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2025年金融证券行业风险控制与合规操作指南
1.第一章金融证券行业风险控制基础
1.1风险控制概述
1.2风险分类与识别
1.3风险管理框架与模型
1.4风险控制措施与实施
2.第二章合规操作与法律框架
2.1合规管理体系建设
2.2法律法规与监管要求
2.3合规风险与内部审计
2.4合规培训与文化建设
3.第三章证券业务风险控制
3.1证券发行与承销风险
3.2证券市场交易风险
3.3证券经纪与资产管理风险
3.4证券衍生品交易风险
4.第四章金融产品与投顾业务风险控制
4.1金融产品
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