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2026年债券承销业务绩效考核标准及方法

一、单选题（共10题，每题2分）

说明：请选择最符合题意的选项。

1.在2026年债券承销业务绩效考核中，以下哪项不属于核心考核指标？

A.承销规模（亿元）

B.承销费率（%）

C.市场占有率（%）

D.客户满意度（NPS）

2.若某券商2026年承销的政企债平均发行利率低于市场基准利率10BP，且成功发行3支超AAA级企业债，则其专项考核系数应如何调整？

A.乘以1.1

B.乘以1.05

C.乘以1.2

D.不变

3.对于跨境债券承销业务，若承销的美元债发行利率高于市场基准利率15BP，且未出现重大市场风险事件，则该业务在2026年绩效考核中会如何扣分？

A.扣除5%的承销规模分值

B.扣除3%的承销费率分值

C.扣除10%的综合分值

D.不扣分

4.若某券商在2026年承销的绿色债券符合《绿色债券标准指引》，且募集资金使用效率达90%以上，则其专项加分项应如何计算？

A.加10分

B.加5分

C.加15分

D.不加分

5.在区域市场（如长三角、珠三角）承销债券，若承销规模占比超过50%，且区域客户满意度达85%以上，则该业务在绩效考核中如何加权？

A.加权1.2倍

B.加权1.5倍

C.加权1.0倍

D.加权1.3倍

6.若某券商2026年承销的债券出现违约事件，但及时启动风险处置并补偿投资者损失，则其绩效考核会如何处理？

A.直接取消当年考核资格

B.扣除50%的承销规模分值

C.扣除30%的综合分值

D.不扣分但需提交整改报告

7.对于承销机构间合作（如联合承销），若某券商贡献度低于20%，则其绩效考核中承销规模如何计算？

A.按实际贡献比例计算

B.按100%计算

C.按50%计算

D.不计入考核

8.若某券商2026年承销的债券被评级机构列入“观察名单”，则其专项考核系数应如何调整？

A.乘以0.8

B.乘以0.9

C.乘以1.0

D.乘以1.1

9.对于债券承销业务中的合规风险，若某券商因未严格执行“三查”（尽职调查、风险评估、信息披露）被监管处罚，则其绩效考核会如何处理？

A.扣除10%的综合分值

B.扣除5%的承销费率分值

C.直接取消当年考核资格

D.不扣分但需提交合规整改报告

10.若某券商2026年承销的债券在发行后6个月内实现正收益且波动率低于市场平均水平，则其绩效考核中如何体现？

A.加5分

B.加10分

C.加15分

D.不加分

二、多选题（共5题，每题3分）

说明：请选择所有符合题意的选项。

1.在2026年债券承销业务绩效考核中，以下哪些属于加分项？

A.承销的债券获得“AAA”评级

B.承销的债券提前回售且投资者收益达预期

C.承销的债券募集资金用于科技创新项目

D.承销的债券发行利率低于市场基准利率5BP

2.对于债券承销业务中的合规风险，以下哪些行为会导致扣分？

A.未披露关键财务数据

B.承销过程中存在利益输送

C.市场利率波动时未及时调整承销策略

D.未按规定备案承销协议

3.若某券商2026年承销的债券在发行后出现市场争议，以下哪些措施可减少负面影响？

A.及时澄清信息披露问题

B.启动风险补偿机制

C.提高承销费率以覆盖风险

D.减少后续承销规模

4.对于区域市场债券承销，以下哪些因素会影响绩效考核？

A.区域客户留存率

B.区域市场占有率

C.区域政策支持力度

D.区域债券违约率

5.在跨境债券承销业务中，以下哪些因素会影响绩效考核？

A.美元债评级稳定性

B.境外投资者参与度

C.交易对手信用风险

D.承销费率与市场基准的差异

三、判断题（共10题，每题1分）

说明：请判断下列说法的正误。

1.若某券商2026年承销的债券出现违约，即使处置得当，仍需扣除50%的承销规模分值。（×）

2.对于绿色债券承销，若募集资金使用效率低于70%，则不享受专项加分。（√）

3.若某券商在2026年承销的债券市场利率波动较大，但未超过±2%，则不扣分。（√）

4.对于机构间合作承销，若某券商贡献度低于30%，则其承销规模不计入考核。（×）

5.若某券商2026年承销的债券被评级机构列入“负面展望”，则其专项考核系数乘以0.7。（√）

6.对于债券承销业务中的合规风险，若某券商因未严格执行“三查”被监管警告，则不扣分但需提交整改报告。（√）

7.若某券商2026年承销的债券在发行后6个月内实现正收益且波动率低于市场平均水平，则加15分。（√）

8.对于跨境债券承销，若美元债发行利率高于市场基准利率20BP，则直接扣除10%的综合分值。（×）