风险与机遇识别评价和应对措施表.xlsVIP

Sheet2

汇总表

风险及机遇识别评价和应对措施表

序号

过程名称

风险内容

风险分析

应对措施

管理指标（有效性评价）

责任部门

执行时间

效果评估

可能性

严重度

影响范围

评价标准

风险级别

合约与订单评审

风险：1、客户要求没有准确识别和评价；2、客户订单、要求发生变化未及时变更及评价；3、合同评审不严谨、不充分导致产品不能满足顾客要求，承担违约责任。机遇：获得订单、顾客满意。

重要

1、针对客户要求在立项阶段进行制造可行性评价；2、按照《变更管理程序》对客户订单进行及时变更、评价；3、采用多方论证方法对合同进行认真评审，确保客户要求能得到满足；4、相关文件《合约与订单评审和交付控制程序》《应急计划控制程序》。

1、合同评审即时率2、合同履约率

销售部

每份

有效

产品开发管理

风险：1、不明确客户要求，成本过高，没有进行制造可行性评价；2、新产品开发能力不充分，不能开发出符合顾客技术要求和产能的产品，造成公司违约责任；3、新产品开发失败：产品尺寸、特性、包装等不符合客户要求，过程能力低下，交期不能满足客户要求，特殊特性识别与管理不充分，客户不承认量产。机遇：获得新客户、新产品市场，获取更多利润点，增加公司经营效益。

1、针对客户要求在立项阶段进行制造可行性评价；2、设定设计开发人员能力资格要求，采用多方论证方法对产品设计和开发进行可行性评审；2、利用过程能力分析对产品开发和设计进行可行性确认；3、编制FMEA,对产品制造过程进行控制。4、在策划设计开发各阶段对输出必要项进行验证、确认、评价；5、相关文件《产品设计和开发控制程序》

1、项目开发成功率2、模具开发按时完成率3、样件一次合格率

项目负责人

每项目

产品制造

风险：1、生产异常，不能按时生产产品，顾客停线；2、不良率过高；3、效率太低；4、产品标识不清、混料。机遇：提高交付绩效，获得更多订单，顾客满意；

1、严格根据顾客订单、库存编制生产计划；2、加强对设备和工装的管理；3、严格按作业指导书生产；4、生产过程中进行首检和巡检等；5、产品标识按《标识和可追溯管理程序》执行；6、准备产品安全库存。7、相关文件《产品制造控制程序》《应急计划控制程序》

1、生产计划完成率2、产品综合合格率3、内部质量成本损失率4、顾客和供方财产损失金额5、应急演练计划完成率6、产品安全库存量

生产经理

适时执行

产品交付

风险：1、因制程或产品质量及其它原因导致产品不能交付顾客，承担违约责任；2、交付的产品不符合客户要求。机遇：获得更多订单、顾客满意。

一般

1、生产计划管制，每月控制产品安全库存数量，财务每月核查；2、控制来料、产品制程、成品出货前的检验；3、准备产品安全库存。4、相关文件《合约与订单评审和交付控制程序》《应急计划控制程序》

1、产品交付准时率；2、产品安全库存量

每批

变更管理

风险：1、变更评审不充分；2、变更后产品不能满足顾客要求，造成顾客抱怨。机遇：获得客户和市场认可，增强顾客满意，减少公司损失

1、通过《变更申请和评审表》进行DFMEA/PFMEA评审；2、变更后的产品送样并获得顾客批准；3、相关文件《变更管理程序》《应急计划控制程序》。

变更有效实施率

技术部

顾客反馈管理

风险：1、顾客得不到及时回复或回复未令其满意，订单减少；2、顾客调查表不能真实反映顾客感受，满意度低，顾客丢失。机遇：减少客户抱怨，获取更多定单,提升顾客满意度。

1、销售部负责人要加强对顾客投诉及纠正措施实施情况进行跟踪检查，确保及时处理并进行回复；

2、质量部负责人要加强对顾客投诉及时分析并采取纠正措施，对实施情况进行跟踪检查，确保顾客投诉得到妥善处置；3、征求客户意见，及时进行满意度调查改进4、相关文件《顾客抱怨管理程序》《顾客满意度管理程序》《应急计划控制程序》。

1、顾客报怨有效处理率2、顾客满意度

质量部/销售部

每月

文件和记录管理

风险：1、作废文件未回收，导致误用，产生不良后果；2、法律法规未及时更新；外来文件未识别。机遇：文件的合理使用，保障产品质量的稳定性，降低成本和增强客户满意。

1、按照《文件发放/回收记录表》上的发出部门逐一回收填写在《文件/记录作废销毁清单》上。2、由技术部及综合管理部及时更新，对外来文件识别后登记入册。3、相关文件《文件和记录管理程序》。

内外审核文件管理不符合项数

质量部

内审

人力资源管理

风险：1、培训不到位，影响公司产品质量；2、员工能力不足，流失严重，影响生产和交付；3、沟通不畅