2026年基金从业资格证考试题库500道（典优）.docxVIP

2026年基金从业资格证考试题库500道

第一部分单选题(300题)

1、(2017年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于基金销售机构提供的增值服务的说法中，正确的是（）。

A.以基金销售人员的名义可以与投资人签约并由其提供个性化的增值服务

B.增值服务内容应当在基金合同、招募说明书中予以详细揭示

C.增值服务是基金销售机构在基金合同、招募说明书规定的服务范围之外提供的附加服务

D.为满足不同投资人的个性化需求，同一增值服务的协议可以由各投资人自主拟定

【答案】：C

2、（）是查处基金违法案件的基础。

A.调查取证

B.日常检查

C.限制交易

D.行政处罚

【答案】：A

3、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。

A.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益

B.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作

C.基金托管人负责保管基金资产

D.基金托管人负责执行投资者的有关指令，办理基金名下的资金往来

【答案】：D

4、（2016年真题）《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的（）保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

【答案】：C

5、（2017年真题）下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（）。

A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制

B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员

C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录

D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

【答案】：D

6、（2017年真题）近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A

7、基金的宣传推介资料中，不符合法律法规相关要求的是（）。

A.向公众分发、公布的材料与备案的材料一致

B.内容符合合规性

C.预测基金的证券投资业绩

D.含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

【答案】：C

8、（）是以指数成分股为投资对象的基金，通过构建指数基金的投资组合，使组合与指数有着相同的变化趋势，以达到分散风险并取得收益的目的。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.指数基金

【答案】：D

9、下列材料不属于基金宣传推介材料的是（）。

A.公开出版资料

B.海报

C.通信资料

D.基金合同

【答案】：D

10、行业自律组织对其成员的处罚方式不包括（）。

A.公开谴责

B.暂停会员资格

C.责令改正

D.取消会员资格

【答案】：C

11、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税，表述正确的（）。

A.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂免所得税

B.内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配得到的收益，暂免征所得税

C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，暂免征所得税

D.内地企业投资者通过基金互认买卖基金份额取得的差价收入，暂免征所得税

【答案】：A

12、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为（?）提供便利服务。

A.创业投资基金

B.企业型基金

C.合伙制基金

D.公司制基金

【答案】：A

13、私募基金管理人委托未取得基金（）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务。

A.登记业务

B.估值业务

C.托管业务

D.销售业务

【答案】：D

14、下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）。

A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

C.不得参与任何操纵市场的行为

D.向任何其他人透露、除非是代表客户履行职责的行为，关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

【答案】：C

15、关于期权，以下表述错误的是（）。

A.期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的

B.期权买方到期必须履约，不履约需缴纳罚金

C.期权合约中的标的资产，可以是实物商品、金融资产、汇率或各种综合价格指数等

D.期权的买方要付给卖方一定教量的权利金

【答案】：B

16、（2017年真题）中国证券投资基金业协会职责不包括（）。

A.依法办理公开募集证券投资基金的登记、备案

B.依法维护会员合法利益，反映会员的建议和要求

C.制定行业自律规则

D.调节会员间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷

【答案】：A

17、股权投资基金的募集对象通常只能是（）。

A.公