企业安全管理体系检查与评估模板.docVIP

企业安全管理体系检查与评估模板

一、适用场景与触发条件

年度安全合规审计：每年末或次年初对体系运行有效性进行全面复盘，保证符合国家及行业安全法规要求；

体系升级前诊断：在安全管理手册、制度文件修订或优化前，通过评估识别现有体系短板，为新版体系设计提供依据；

监管迎检准备：应对应急管理部门、行业主管部门等外部检查前，内部开展预评估，保证迎检材料完整、现场管理达标；

并购/合资企业尽职调查：对目标企业的安全管理体系进行评估，识别潜在风险，为并购决策或整合方案提供支持；

后体系复盘：发生安全或未遂事件后，通过检查评估分析体系漏洞，制定针对性整改措施，防止同类事件复发。

二、标准化操作流程

（一）准备阶段：明确目标与资源保障

成立评估小组

组长由企业分管安全的负责人（如副总经理）担任，成员包括安全管理部门负责人（主管）、各业务单元安全专员、技术专家（如工程师）、员工代表（如班组长）等，保证涵盖管理、技术、执行等多维度视角。

明确小组职责：组长统筹评估工作，成员负责资料收集、现场检查、问题记录、报告编制等分工。

制定评估计划

确定评估范围：覆盖企业全部生产区域、职能部门、业务流程（如生产运营、仓储物流、设备维护、承包商管理等）；

设定评估时间：根据企业规模复杂度，一般持续3-7个工作日，避免影响正常生产经营；

编制《评估计划表》，明确评估时间、地点、参与人员、检查重点（如风险辨识有效性、制度执行情况、应急演练效果等）。

收集基础资料

安全管理体系文件：安全管理手册、程序文件、操作规程、应急预案、安全管理制度等；

记录与台账：安全培训记录、隐患排查整改记录、设备设施检测报告、特种作业人员证件、应急演练记录、调查报告等；

法规与标准：收集与企业行业相关的最新安全法律法规（如《安全生产法》《消防法》）、行业标准（如GB/T45001-2020《职业健康安全管理体系要求及使用指南》）等。

（二）现场检查：多维度验证体系运行实效

文件与记录审查

检查体系文件的完整性与合规性：是否覆盖所有业务环节，是否符合最新法规要求，是否经过审批发布；

抽查记录的真实性与规范性：培训记录是否包含签到表、考核结果；隐患排查记录是否明确整改责任人、时限；设备维护记录是否按周期执行等。

现场实地核查

按区域划分（生产车间、仓库、办公楼、危化品存储区等）逐项检查：

安全设施：消防器材（灭火器、消防栓）是否完好有效、应急照明和疏散指示标志是否正常、安全防护装置（如设备防护罩、限位器）是否安装到位；

作业环境：通道是否畅通、物料堆放是否合规、危险区域警示标识是否清晰、作业场所职业危害因素（噪声、粉尘）是否检测达标；

人员操作：观察员工是否遵守安全操作规程（如特种作业是否持证上岗、高处作业是否系安全带、动火作业是否履行审批流程）。

人员访谈与沟通

分层级访谈对象：管理层（如总经理、安全总监）知晓安全目标设定、资源投入、体系推进决策；中层管理者（如车间主任、部门经理）知晓制度执行、隐患管理、员工培训情况；一线员工知晓岗位风险、操作规范、应急技能掌握程度。

访谈要点：围绕“是否清楚岗位安全职责”“是否接受过安全培训”“发觉隐患如何上报”“应急流程是否熟悉”等问题，记录访谈对象回答及佐证信息。

（三）问题分析与评估：量化体系成熟度

问题分类与定级

将检查中发觉的问题分为“管理类”（如制度缺失、流程未执行）、“技术类”（如设备缺陷、安全设施失效）、“人员类”（如培训不足、操作违规）三大类；

按严重程度定级：

严重问题（一级）：可能导致重伤及以上、重大财产损失或违反法规强制性条款（如未建立安全责任制、特种作业无证上岗）；

一般问题（二级）：可能导致轻伤、设备损坏或影响体系运行（如培训记录不全、隐患整改超期）；

轻微问题（三级）：管理不规范但不直接影响安全（如文件标识不清晰、记录填写潦草）。

体系成熟度评估

采用“评分法”对体系各要素（如安全方针、风险管控、应急准备、持续改进等）进行量化评估，总分100分，评分标准示例：

要素覆盖率（20分）：体系文件是否覆盖所有业务环节，每缺失1个关键环节扣5分；

制度执行率（30分）：随机抽查20项制度执行记录，每1项未执行扣3分；

风险管控有效性（25分）：重大风险是否制定管控措施，措施未落实每项扣5分；

根据总分划分成熟度等级：

优秀（90分及以上）：体系运行高效，能有效预防各类安全风险；

良好（80-89分）：体系基本完善，存在少量改进空间；

合格（70-79分）：体系满足基本要求，需针对性优化；

不合格（70分以下）：体系存在重大缺陷，需立即整改。

（四）报告编制与整改跟踪

编制评估报告

报告内容应包括：评估概况（时间、范围、方法）、体系运行成效（如隐患整改率、培训覆盖率）、问题清单（分类、描述、等级、责任部门）、成熟度评估结果、改进建议