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财通证券笔试题库及答案

单项选择题

1.证券市场的核心是（）

A.证券投资者

B.证券交易所

C.证券监管机构

D.证券发行人

2.以下哪种不属于常见的股票估值方法（）

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.成本加成法

3.证券公司的主要业务不包括（）

A.经纪业务

B.信贷业务

C.自营业务

D.投资银行业务

4.首次公开发行股票并上市要求发行人最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化。

A.1

B.2

C.3

D.4

5.以下关于债券的说法正确的是（）

A.债券的风险高于股票

B.债券的收益是固定的

C.债券没有偿还期限

D.债券不能在二级市场交易

6.证券投资基金的特点不包括（）

A.集合投资

B.专业管理

C.分散风险

D.完全无风险

7.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

8.以下哪种属于金融衍生工具（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.基金

9.上市公司非公开发行股票，发行对象不得超过（）名。

A.10

B.20

C.30

D.50

10.证券市场按照品种结构分为（）

A.股票市场、债券市场和基金市场

B.发行市场和流通市场

C.国内市场和国际市场

D.主板市场和创业板市场

多项选择题

1.证券市场的基本功能包括（）

A.筹资-投资功能

B.资本定价功能

C.资本配置功能

D.风险管理功能

2.股票发行的定价方式有（）

A.协商定价方式

B.一般询价方式

C.累计投标询价方式

D.上网竞价方式

3.证券公司的内部控制应当遵循的原则有（）

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制衡性原则

D.独立性原则

4.以下属于证券投资基金的当事人的有（）

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售机构

5.上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券（）

A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C.上市公司最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

D.严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

6.债券的基本性质有（）

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.债券是债务的表现

7.金融期货的主要交易制度包括（）

A.集中交易制度

B.标准化的期货合约和对冲机制

C.保证金制度

D.无负债结算制度

8.证券市场监管的意义有（）

A.保障广大投资者合法权益的需要

B.维护市场良好秩序的需要

C.发展和完善证券市场体系的需要

D.防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要

9.以下属于证券公司自营业务禁止行为的有（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

D.将自营账户借给他人使用

10.证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询业务不得有下列行为（）

A.代理投资人从事证券、期货买卖

B.向投资人承诺证券、期货投资收益

C.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

D.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券

判断题

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。（）

3.证券公司的注册资本应当是实缴资本。（）

4.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额。（）

5.债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越小。（）

6.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（）

7.上市公司发行新股只能向原股东配售。（）

8.金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性。（）

9.证券公司开展经纪业务可以接受客户的全权委托。（）

10.证券市场的监管目标是运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。（）

简答题

1.简述证券经纪业务的特点。

2.简述证券投资基金的费用构成。

3.简述股票发行的条件。

4.简述债券投资的风险。

讨论题

1.如何看待当前证券市场的发展趋势？

2.证券公司如何提升自身的竞争力？

3.证券投资基金在资产配置中的作用。

4.谈谈对证券市场监管的认识。

答案及解析

单项选择题

1.答案：B

解析：证券交易所是证