反洗钱问题整改报告,下一步工作计划.docx

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反洗钱问题整改报告,下一步工作计划

为全面落实反洗钱监管要求,切实提升反洗钱工作质效,我单位针对前期内外部检查发现的问题开展了系统性整改,并同步梳理当前工作短板,明确后续改进方向。现将整改情况及下一步工作计划报告如下:

一、反洗钱问题整改情况

(一)问题溯源与清单建立

2023年上半年,我单位通过内部审计、监管部门现场检查及自主排查,共梳理反洗钱领域问题3大类12项,具体包括:客户身份识别环节存在信息不全、更新不及时问题(涉及202户企业客户、517户个人客户);可疑交易监测系统规则覆盖不足,预警有效性偏低(2022年预警命中率仅1.2%);反洗钱培训针对性不足,基层员工对复杂业务的

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