反洗钱问题整改报告,下一步工作计划.docx

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2026-01-16 发布于四川
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反洗钱问题整改报告,下一步工作计划

为全面落实反洗钱监管要求，切实提升反洗钱工作质效，我单位针对前期内外部检查发现的问题开展了系统性整改，并同步梳理当前工作短板，明确后续改进方向。现将整改情况及下一步工作计划报告如下：

一、反洗钱问题整改情况

（一）问题溯源与清单建立

2023年上半年，我单位通过内部审计、监管部门现场检查及自主排查，共梳理反洗钱领域问题3大类12项，具体包括：客户身份识别环节存在信息不全、更新不及时问题（涉及202户企业客户、517户个人客户）；可疑交易监测系统规则覆盖不足，预警有效性偏低（2022年预警命中率仅1.2%）；反洗钱培训针对性不足，基层员工对复杂业务的