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2026年合规助理面试题集

一、情景模拟题（共3题，每题10分）

1.情景题：数据隐私泄露处理

某日，公司技术部门通知合规部，发现部分客户数据库可能存在未经授权的外部访问记录。作为合规助理，你应如何立即处理并向上级汇报？请详细描述你的步骤和沟通要点。

2.情景题：跨国业务合规审查

公司计划拓展东南亚市场，但发现当地有严格的劳工权益法规，而公司现有政策与当地要求存在冲突。你作为合规助理，应如何协助法务部进行合规风险评估并提出改进建议？

3.情景题：内部举报调查协助

接到销售部门员工举报，称某项目经理在业务谈判中存在利益输送行为。作为合规助理，你应如何启动初步调查，并确保调查过程的合规性？

二、专业知识题（共5题，每题8分）

1.专业知识题：反腐败法规

请简述《反腐败法》中关于企业内部反腐败培训的合规要求，并说明未按规定执行可能面临的处罚。

2.专业知识题：数据合规

解释GDPR（通用数据保护条例）中“数据主体权利”的具体内容，并举例说明企业如何保障这些权利。

3.专业知识题：环境合规

某化工企业在生产过程中排放废气，需遵守哪些环保法规？请列举至少三种相关法规并简述其核心要求。

4.专业知识题：劳动合规

根据《劳动合同法》，企业解除劳动合同需满足哪些条件？若违反规定，员工可主张哪些权利？

5.专业知识题：金融合规

银行在客户尽职调查中，如何识别和防范“洗钱风险”？请说明客户尽职调查的主要步骤和关键点。

三、案例分析题（共2题，每题15分）

1.案例分析题：某上市公司信息披露违规案

某上市公司因未及时披露重大财务风险被监管机构处罚。请分析该事件中的合规漏洞，并提出改进公司信息披露流程的建议。

2.案例分析题：某电商企业消费者权益纠纷

某电商企业因虚假宣传和强制交易被消费者集体投诉。作为合规助理，你应如何协助公司制定整改方案，并预防类似事件再次发生？

四、法规理解题（共4题，每题7分）

1.法规理解题：证券法

根据《证券法》，上市公司信息披露的禁止行为有哪些？请列举并解释。

2.法规理解题：反垄断法

企业在制定价格策略时，如何避免违反《反垄断法》中的“价格垄断协议”条款？

3.法规理解题：知识产权法

企业在引进国外技术时，如何确保不侵犯第三方知识产权？请说明尽职调查的关键步骤。

4.法规理解题：安全生产法

根据《安全生产法》，企业应如何建立应急预案？应急预案需包含哪些内容？

五、实际操作题（共3题，每题12分）

1.实际操作题：合规培训材料编写

请为销售团队编写一份关于“反商业贿赂”的简短培训材料，要求内容通俗易懂，重点突出。

2.实际操作题：合规风险自查表设计

设计一份针对公司采购流程的合规风险自查表，需涵盖关键环节和风险点。

3.实际操作题：合规文件归档管理

公司要求建立合规文件电子档案，请说明归档流程和关键注意事项，并设计一个简单的归档模板。

答案与解析

一、情景模拟题答案与解析

1.数据隐私泄露处理

步骤：

（1）立即启动应急响应：通知技术部门切断外部访问，隔离受影响系统。

（2）初步调查：与技术部门配合，确定泄露范围、原因和可能的影响客户。

（3）内部通报：向管理层汇报情况，建议成立专项调查小组。

（4）客户通知：根据法规要求，在规定时限内通知受影响客户，提供必要的支持和建议。

（5）监管汇报：若涉及重大泄露，需向数据监管机构报告。

（6）改进措施：评估现有数据安全措施，提出改进建议并推动落地。

解析：处理数据泄露需遵循“及时、透明、合法”原则，优先控制风险，确保合规性。

2.跨国业务合规审查

步骤：

（1）收集当地法规：研究东南亚各国的劳工权益法规，特别是目标市场的具体要求。

（2）政策对比：将公司现有政策与当地法规进行对比，识别冲突点。

（3）风险评估：评估合规风险对企业运营的影响，包括法律风险和声誉风险。

（4）提出建议：建议修改公司政策或建立当地化合规方案，如调整薪酬结构、优化合同条款等。

（5）持续监控：跟踪当地法规变化，定期审查合规性。

解析：跨国业务需兼顾全球统一性和本地适应性，合规审查是关键环节。

3.内部举报调查协助

步骤：

（1）保密调查：确保举报信息保密，避免影响员工士气。

（2）收集证据：调取相关邮件、聊天记录、合同等证据材料。

（3）初步访谈：与举报人、被举报人及相关证人进行访谈，记录关键信息。

（4）合规审查：对照公司反腐败政策，评估行为是否违规。

（5）报告建议：将调查结果向管理层汇报，提出处理建议（如纪律处分、法律诉讼等）。

解析：内部举报调查需客观公正，确保程序合规，避免法律风险。

二、专业知识题答案与解析

1.反腐败法规

答案：《反腐败法》要求企业建立反腐败培训制度，每年至少开展一次全员培训，