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2026年证券从业资格《证券市场基础知识》模拟卷

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2026届证券从业资格考试

一、选择题

1.证券市场的定义是指（）。

A.证券发行和交易的市场

B.证券投资和融资的市场

C.证券流通和转让的市场

D.证券发行和流通的市场

2.证券市场的功能不包括（）。

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.风险管理功能

D.价格发现功能

3.以下哪项不是证券市场的参与者？（）

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券中介机构

D.证券监管机构

4.证券市场的分类不包括（）。

A.按发行阶段分类

B.按交易场所分类

C.按交易品种分类

D.按交易时间分类

5.证券发行市场也称为（）。

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

6.以下哪项不是证券交易的基本原则？（）

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

7.证券交易的方式不包括（）。

A.竞价交易

B.挂牌交易

C.回购交易

D.期货交易

8.证券交易的价格形成机制不包括（）。

A.供求机制

B.利率机制

C.风险机制

D.成本机制

9.证券交易的结算方式不包括（）。

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+2结算

D.T+3结算

10.证券交易的风险不包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

11.证券交易的基本流程不包括（）。

A.开户

B.下单

C.交割

D.退税

12.证券交易的委托方式不包括（）。

A.电话委托

B.互联网委托

C.书面委托

D.挂牌委托

13.证券交易的委托内容不包括（）。

A.委托价格

B.委托数量

C.委托时间

D.委托期限

14.证券交易的委托撤销不包括（）。

A.挂号撤销

B.电话撤销

C.互联网撤销

D.面对面撤销

15.证券交易的委托有效期不包括（）。

A.当日有效

B.三日有效

C.五日有效

D.七日有效

16.证券交易的委托撤销条件不包括（）。

A.未成交

B.已成交

C.已部分成交

D.已全部成交

17.证券交易的委托撤销时间不包括（）。

A.委托当日

B.委托次日

C.委托第三日

D.委托第四日

18.证券交易的委托撤销流程不包括（）。

A.填写撤销委托单

B.提交撤销委托单

C.确认撤销委托单

D.修改撤销委托单

19.证券交易的委托撤销费用不包括（）。

A.撤销手续费

B.撤销佣金

C.撤销印花税

D.撤销过户费

20.证券交易的委托撤销结果不包括（）。

A.撤销成功

B.撤销失败

C.撤销部分成功

D.撤销全部成功

二、填空题

21.证券市场的核心功能是______。

22.证券市场的参与者包括______、______、______和______。

23.证券发行市场也称为______市场。

24.证券交易的基本原则是______、______和______。

25.证券交易的价格形成机制是______、______和______。

26.证券交易的结算方式包括______、______和______。

27.证券交易的风险包括______、______、______和______。

28.证券交易的基本流程包括______、______、______和______。

29.证券交易的委托方式包括______、______和______。

30.证券交易的委托内容包括______、______和______。

三、多选题

31.证券市场的功能包括（）。

A.资本积累功能

B.资源配置功能

C.风险管理功能

D.价格发现功能

32.证券市场的参与者包括（）。

A.证券投资者

B.证券发行人

C.证券中介机构

D.证券监管机构

33.证券发行市场的特点包括（）。

A.发行对象特定

B.发行价格固定

C.发行时间集中

D.发行风险较高

34.证券交易的基本原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

35.证券交易的价格形成机制包括（）。

A.供求机制

B.利率机制

C.风险机制

D.成本机制

36.证券交易的结算方式包括（）。

A.T+0结算

B.T+1结算

C.T+2结算

D.T+3结算

37.证券交易的风险包括（）。

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

38.证券交易的基本流程包括（）。

A.开户

B.下单

C.