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2026年企业合规管理专员能力测试题及答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某科技公司因未按规定披露用户数据使用情况，被监管机构处以50万元罚款。根据《数据安全法》，该公司最可能违反的合规要求是（）。

A.用户知情同意原则

B.数据跨境传输规则

C.数据安全分类分级管理

D.数据安全风险评估制度

2.某制造业企业要求员工签署竞业限制协议，但未明确支付经济补偿。根据《劳动合同法》，该企业可能面临的法律风险是（）。

A.竞业限制协议无效

B.员工可要求双倍经济补偿

C.企业需补足补偿金

D.监管机构仅对金额过高的协议进行处罚

3.某金融机构员工利用职务便利泄露客户投资信息，导致客户损失。根据《反不正当竞争法》，该员工可能构成（）。

A.内部交易违规

B.商业秘密泄露

C.资金挪用

D.财务造假

4.某跨国企业在中国设立子公司，但未及时备案其境外母公司的股权结构。根据《外商投资法》，该企业可能面临的法律后果是（）。

A.子公司经营许可被吊销

B.被责令限期整改并罚款

C.母公司需承担连带责任

D.子公司需重新申请营业执照

5.某医药企业因药品说明书未明确标注副作用，被消费者起诉。根据《药品管理法》，该企业需承担的主要法律责任是（）。

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事责任

D.行政处罚与民事赔偿并重

6.某电商平台因未审核商家资质导致售假商品流通，根据《电子商务法》，该平台需采取的合规措施是（）。

A.提高商家入驻门槛

B.对售假商家进行罚款

C.建立商品溯源系统

D.对消费者承担连带责任

7.某企业通过第三方供应商采购原材料，但未审查供应商的合规资质。根据《供应链法》，该企业需承担的主要风险是（）。

A.产品质量不合格

B.供应商违约

C.原材料价格波动

D.供应商涉及违法

8.某上市公司因未及时披露关联交易，被证监会处罚。根据《证券法》，该企业需重点完善的是（）。

A.关联方回避制度

B.财务披露流程

C.独立董事履职规范

D.信息披露时效性

9.某企业因未履行环境治理责任导致污染，根据《环境保护法》，该企业可能面临的行政处罚是（）。

A.责令停产整顿

B.罚款

C.吊销营业执照

D.以上都是

10.某企业员工在社交媒体发布公司内部机密信息，根据《反不正当竞争法》，该企业需采取的内部管控措施是（）。

A.加强员工保密培训

B.制定社交媒体使用规范

C.实行信息分级管理

D.以上都是

二、多选题（共5题，每题3分）

1.某企业因数据泄露事件被监管机构调查，根据《网络安全法》，该企业需整改的合规要素包括（）。

A.数据加密技术

B.定期安全评估

C.用户授权机制

D.应急响应预案

2.某上市公司因财务造假被退市，根据《公司法》，该企业需承担的责任包括（）。

A.董事会成员承担连带责任

B.监管机构处以罚款

C.股东需补足出资

D.审计机构承担连带责任

3.某企业因未履行社会责任导致群体性事件，根据《企业社会责任法》，该企业需采取的应对措施包括（）。

A.调整业务模式

B.加强公众沟通

C.赔偿受害者损失

D.完善合规管理体系

4.某企业因未审查供应商资质导致产品召回，根据《产品质量法》，该企业需承担的合规责任包括（）。

A.赔偿消费者损失

B.调整供应链管理

C.承担行政罚款

D.更新供应商准入标准

5.某企业因未履行反腐败承诺被列入失信名单，根据《反腐败法》，该企业需改进的合规措施包括（）。

A.加强商业贿赂审查

B.建立反腐败培训体系

C.完善举报机制

D.与监管机构定期沟通

三、判断题（共10题，每题1分）

1.企业合规管理体系只需满足监管要求即可，无需考虑行业特性。（×）

2.员工签署竞业限制协议时，企业无需支付经济补偿。（×）

3.数据跨境传输需获得用户同意，但无需备案。（×）

4.上市公司关联交易需经独立董事审议通过。（√）

5.企业因未及时披露环境问题，仅需承担行政罚款。（×）

6.企业可通过简化流程降低合规成本。（×）

7.供应链合规只需审查供应商资质，无需关注其业务模式。（×）

8.企业员工在社交媒体发布信息，不属于商业秘密泄露范畴。（×）

9.企业合规管理专员只需协助法务部门工作，无需参与业务决策。（×）

10.反腐败合规只需针对高管，无需覆盖基层员工。（×）

四、简答题（共3题，每题5分）

1.简述企业合规管理体系的核心要素。（答：组织架构、政策制度、风险评估、培训监督、持续改进）

2.某企业因未审查供应商资质导致产品召回，需采取哪些补救措施？（答：赔偿消费者、整改供应链、完善准入标准