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2025年基金从业《法规》冲刺押题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.根据我国《证券法》，基金管理人的董事、监事、高级管理人员应当具备（）年以上证券从业经验。

A.1

B.2

C.3

D.5

2.下列关于基金销售适用性的表述中，错误的是（）。

A.基金销售机构应当建立基金产品风险等级体系。

B.基金销售机构应当了解投资者的风险承受能力等级。

C.基金产品风险等级与投资者风险承受能力等级应当匹配。

D.投资者可以随意购买任何风险等级的基金产品。

3.基金募集信息披露文件主要包括（）。

A.基金合同、基金招募说明书

B.基金份额发售公告、基金份额上市交易公告书

C.基金资产净值报告、基金季报

D.基金清算报告、基金合同变更报告

4.下列不属于基金投资运作监管内容的是（）。

A.基金投资范围和投资限制

B.基金关联交易管理

C.基金份额持有人大会规则

D.基金信息披露内容与格式

5.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规等，应当（）。

A.无条件执行

B.提出异议，若管理人坚持则执行

C.暂缓执行，并及时报告中国证监会

D.拒绝执行，并及时报告中国证监会

6.下列关于基金信息披露的表述中，正确的是（）。

A.基金信息披露义务人可以适当延迟披露信息，但无需说明原因。

B.基金定期报告中的净值报告是临时性信息披露。

C.基金招募说明书是基金合同生效前的信息披露文件。

D.基金信息披露只需对监管机构负责，无需对投资者负责。

7.下列行为中，不属于基金销售机构禁止行为的是（）。

A.采取抽奖、回扣等不正当手段销售基金。

B.未经中国证监会批准，擅自变更基金销售方式。

C.对基金业绩进行虚假或误导性宣传。

D.建立健全基金销售信息管理系统。

8.根据《证券投资基金法》，基金财产不得用于（）。

A.买卖其他基金份额

B.向基金管理人、基金托管人出资

C.从事承担无限责任的投资

D.保留足够的流动性资产，以备支付基金份额持有人赎回

9.基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员违反基金法规，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当（）。

A.承担行政责任，但不承担民事责任

B.承担民事赔偿责任，但可以免除行政责任

C.依法承担民事赔偿责任，并可能被处以行政罚款

D.只承担刑事责任，民事责任由基金公司承担

10.下列关于QDII基金投资的表述中，错误的是（）。

A.QDII基金可以投资境外股票、债券等有价证券。

B.QDII基金投资境外证券，应当遵守境外资本市场的投资规则。

C.QDII基金投资境外房地产、大宗商品等非金融资产不受限制。

D.QDII基金投资外汇的风险由基金财产承担。

二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题意）

1.基金管理人应当建立健全的合规管理制度，主要包括（）。

A.合规管理组织架构

B.合规风险识别、评估和应对机制

C.合规培训与宣传制度

D.对外投资决策流程

2.基金信息披露的禁止性行为包括（）。

A.谎报或者误导性陈述

B.隐瞒重要信息

C.诋毁其他基金管理人或者基金托管人

D.采取不正当手段排斥或者阻碍其他基金销售机构合法竞争

3.基金从业人员不得有的行为包括（）。

A.泄露因职务便利获取的未公开信息

B.利用因职务便利获取的未公开信息买卖证券

C.收受他人财物或者利益

D.从事任何损害基金份额持有人利益的活动

4.基金份额持有人大会的表决机制包括（）。

A.逐项表决

B.关联方回避制度

C.记录存档

D.出席人数达到基金份额持有人总数的二分之一以上，其决议方为通过

5.基金销售机构在销售基金份额时，应当遵循的原则包括（）。

A.客户适当性原则

B.公开透明原则

C.风险提示原则

D.长期投资原则

6.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为（）。

A.违反基金合同约定，擅自改变投资范围