《企业合规师综合知识》模拟考试题及答案.docxVIP

《企业合规师综合知识》模拟考试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分）

1.企业合规管理的核心目标是（）

A.降低成本

B.实现利润最大化

C.确保企业经营活动符合法律法规和内部规章制度

D.提高市场份额

答案：C

解析：企业合规管理主要是为了让企业的各项经营活动在法律和内部制度的框架内进行，避免违法违规风险，C选项正确；降低成本、实现利润最大化和提高市场份额是企业经营的其他目标，并非合规管理的核心目标，A、B、D选项错误。

2.根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东以其（）为限对公司承担责任。

A.个人全部财产

B.认缴的出资额

C.实缴的出资额

D.个人部分财产

答案：B

解析：有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，这是《公司法》的明确规定，B选项正确；个人全部财产、实缴的出资额和个人部分财产表述均不准确，A、C、D选项错误。

3.企业在进行合规风险评估时，首先要（）

A.确定评估范围

B.识别合规风险

C.分析风险可能性和影响程度

D.制定风险应对措施

答案：B

解析：合规风险评估的第一步是识别合规风险，只有先找出可能存在的风险，才能进行后续的分析和应对，B选项正确；确定评估范围是前期准备工作，分析风险可能性和影响程度是在识别风险之后，制定风险应对措施则是最后一步，A、C、D选项错误。

4.下列不属于企业合规文化建设内容的是（）

A.制定合规手册

B.开展合规培训

C.建立合规激励机制

D.提高企业产品质量

答案：D

解析：企业合规文化建设包括制定合规手册、开展合规培训、建立合规激励机制等，以营造良好的合规氛围和环境，A、B、C选项属于合规文化建设内容；提高企业产品质量主要涉及企业的生产管理和质量管理等方面，不属于合规文化建设内容，D选项正确。

5.企业合规管理体系中，合规管理部门的主要职责不包括（）

A.制定合规政策

B.监督合规制度执行

C.参与企业战略决策

D.处理合规投诉和举报

答案：C

解析：合规管理部门的主要职责包括制定合规政策、监督合规制度执行、处理合规投诉和举报等，A、B、D选项属于其职责范围；参与企业战略决策通常是企业高层管理团队和战略部门的职责，并非合规管理部门的主要职责，C选项正确。

6.《中华人民共和国反垄断法》禁止的垄断行为不包括（）

A.经营者达成垄断协议

B.经营者滥用市场支配地位

C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中

D.企业正常的价格竞争

答案：D

解析：《反垄断法》禁止的垄断行为包括经营者达成垄断协议、经营者滥用市场支配地位、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中等，A、B、C选项属于禁止的垄断行为；企业正常的价格竞争是市场竞争的正常表现，不属于垄断行为，D选项正确。

7.企业在处理个人信息时，应当遵循的原则不包括（）

A.合法原则

B.正当原则

C.必要原则

D.盈利原则

答案：D

解析：企业处理个人信息应当遵循合法、正当、必要原则，确保个人信息的收集、使用和处理符合法律规定和道德要求，A、B、C选项属于应遵循的原则；盈利原则并非处理个人信息的原则，D选项正确。

8.企业合规审计的主要目的是（）

A.发现企业经营中的问题

B.评估企业合规管理的有效性

C.提高企业经济效益

D.加强企业内部控制

答案：B

解析：企业合规审计主要是对企业合规管理体系的运行情况进行审查和评价，以评估其有效性，B选项正确；发现企业经营中的问题范围较广，不是合规审计的主要目的，A选项错误；提高企业经济效益和加强企业内部控制虽然与合规管理有一定关联，但不是合规审计的主要目的，C、D选项错误。

9.下列关于企业合规报告的说法，错误的是（）

A.合规报告应定期提交

B.合规报告应包括合规管理的现状和问题

C.合规报告只需要向企业内部管理层提交

D.合规报告应提出改进建议

答案：C

解析：合规报告应定期提交，内容包括合规管理的现状、问题以及改进建议等，A、B、D选项说法正确；合规报告不仅要向企业内部管理层提交，在某些情况下，还可能需要向监管机构等外部主体提交，C选项说法错误。

10.企业在与供应商签订合同时，应重点审查的内容不包括（）

A.供应商的主体资格

B.合同的价格条款

C.供应商的企业文化

D.合同的违约责任条款

答案：C

解析：企业与供应商签订合同时，应重点审查供应商的主体资格、合同的价格条款和违约责任条款等，以确保合同的合法性、有效性和可执行性，A、B、D选项属于应审查的内容；供应商的企业文化与合同的履行和合规风险关系不大，不是重点审查内容，C选项正确。

11.《