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2026年专代证考试培训教程及模拟题库

一、单选题（共20题，每题1分）

1.根据《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司董事会的决议，必须经全体董事的（）通过。

A.过半数

B.三分之二以上

C.全体

D.四分之三以上

2.证券公司申请保荐机构资格，其注册资本不得低于（）万元人民币。

A.5000

B.1万

C.3万

D.5万

3.上市公司发行新股的，其发行价格由（）依法确定。

A.证监会

B.交易所

C.发行人和承销商协商

D.董事会

4.证券公司从事资产管理业务的，其净资本不得低于（）万元人民币。

A.2万

B.5万

C.10万

D.20万

5.发行人向不特定对象发行股票，必须依法经（）核准。

A.证监会

B.交易所

C.发起人会议

D.董事会

6.证券公司内部控制制度应当明确（）的职责。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理人员

D.以上都是

7.上市公司收购要约的期限不得少于（）日。

A.20

B.30

C.40

D.60

8.证券公司聘请的外部审计机构，应当具备（）资质。

A.中国注册会计师协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国银保监会

9.发行人申请首次公开发行股票的，其最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过（）万元人民币。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

10.证券公司从事融资融券业务的，其净资本不得低于（）万元人民币。

A.1亿

B.2亿

C.5亿

D.10亿

11.上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

12.证券公司董事、监事和高级管理人员不得兼任（）。

A.其他证券公司的董事

B.其他证券公司的监事

C.其他证券公司的经理

D.以上都是

13.上市公司发行可转换公司债券的，应当符合（）的条件。

A.最近三个会计年度净利润为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1亿元

C.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5亿元

D.以上都是

14.证券公司从事证券自营业务的，其自营权益类证券投资规模不得超过其净资本的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

15.发行人向不特定对象发行股票，应当由（）承销。

A.证监会

B.交易所

C.证券公司

D.发起人

16.上市公司收购的，收购人持有的被收购公司的股份，在收购行为完成后的（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

17.证券公司从事资产管理业务的，其高级管理人员应当具备（）年以上证券从业经验。

A.2

B.3

C.5

D.10

18.发行人申请首次公开发行股票的，其最近一个会计年度营业收入不低于（）万元人民币。

A.3000万

B.5000万

C.1亿

D.2亿

19.上市公司发行优先股的，应当符合（）的条件。

A.最近三个会计年度净利润为正数且累计超过人民币3000万元

B.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1亿元

C.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5亿元

D.以上都是

20.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用证券账户的证券，应当以（）为核心。

A.客户信用评级

B.客户资产规模

C.客户交易经验

D.客户收入水平

二、多选题（共10题，每题2分）

1.证券公司内部控制制度应当包括（）。

A.风险管理措施

B.信息披露制度

C.内部审计制度

D.业务操作流程

2.上市公司收购的，收购人可以采取（）方式增持被收购公司的股份。

A.要约收购

B.协议收购

C.竞价收购

D.以上都是

3.发行人申请首次公开发行股票的，应当符合（）的条件。

A.发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%

B.公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1亿元

D.公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5亿元

4.证券公司从事资产管理业务的，其投资范围包括（）。

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

5.上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

6.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用评级分为（）。

A.一级

B.二级

C.