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质量管理体系评审记录（适用于有分支机构 -总部）

评审项目及内容

评审方法及要求

评定结果

评审记录

1质量管理体系

1.1是否建立了文件化的质量管理

体系。

质量体系文件的结构是否合理，各层次文件是否齐全

查阅质量管理体系文件。体系文件一般包括：质量方针、质量目标、质量手册、程序文件、作业指导文件、管理制度、记录表格以及与检验检测有关的外来文件

口符合

口基本符合

口不符合

口不适用

1.2制定的质量方针是否与检验机构的工作相适应。

质量目标是否可量化考核，是否可分解，其分解考核是否包含了分支机构

①查阅质量方针的适宜性。

②查阅质量目标及其考核办法、考核记录

口符合

口基本符合

口不符合

口不适用

1.3质量管理体系文件是否被相关人员获得、理解，是否有发放记录，其发放、培训是否包含了分支机构

①查阅体系文件的发放记录。

②查阅体系文件宣贯记录。

③抽查管理人员、检验人员熟悉和理解质量管理体系文件（包括质量方针、目标）的程度

口符合

口基本符合

口不符合

口不适用

1.4质量管理体系是否已持续有效

运行3个月以上

查阅体系运行记录（如文件发放记录、宣贯学习记录等）

口符合

口基本符合

口不符合

口不适用

1.5内设机构、分支机构的设置及职责是否明确。

是否绘制了组织机构图，是否包含了分支机构。

总部与分支机构的关系和检验任务范围是否明确

①查阅组织机构图、部门职责。

②查阅总部对分支机构检验任务授权文件

口符合

口基本符合

口不符合

口不适用

1.6是否设置技术负责人、质量负责人、检验检测责任师，设置是否合理。

是否任命分支机构负责人，是否明确分支机构关键岗位人员的设置要求，设置是否满足需要。

是否制订对检验检测质量有影响的人员的岗位职责或岗位说明书，明确规定其职责、权限

①查阅总部及分支机构负责人、技术负责人、质量负责人、检验检测责任师的任命文件。

②查阅技术质量管理人员、检验检测人员的岗位职责或岗位说明书。岗位职责或岗位说明书通常包括专业知识和经验要求、任职资格和培训要求、权限和相互关系等内容

口符合

口基本符合

口不符合

口不适用

评审项目及内容

评审方法及要求

评定结果

评审记录

1.7是否向社会作出履行法律责任、

接受政府监督、持续改进质量管理体系、保持公正性、保守客户机密等方面的承诺

①查阅机构声明、持续改进质量管理体系的承诺。

②查阅保密和保护所有权措施

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

1.8机构内部是否建立了有效的沟

通途径

①通过请示、通知、检查、监督、交谈或查阅会议记录等方式查机构内部沟通途径。

②查阅汇报工作见证

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

2文件控制

2.1是否建立了文件控制程序，程序内容是否合理。

是否明确总部与分支机构文件控制的权限和要求

查阅文件控制程序。该文件一般包括对文件的编制、定期评审、批准、发放、使用、更改、再次批准、修改状态标识、回收和作废等以及分级管理方面的控制要求（第一种类型的分支机构，不能批准质量管理体系文件）。

查阅对分支机构的文件管理规定

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

2.2是否对质量体系文件进行有效

控制

①查阅文件发布前的审核、批准记录。

②查阅定期进行的文件评审记录。

③查阅文件的唯一性标识、修订状态标识。④查阅总部及分支机构受控文件的发放及回收记录。

⑤抽查相关人员拥有的受控文件，了解文件的受控情况。

⑥查阅作废文件保留目录及其存放管理状况。

⑦查阅保存在计算机系统中的文件控制情况（如：发布权、修订权、一致性等的控制）。

⑧查阅分支机构文件报批（备案）管理的

相关记录

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

2.3对外来文件的控制是否符合规定。

安全技术规范、标准是否有正式版本。是否与申请核准项目相适应

总部是否建立了现行有效的外

来文件目录并实时更新

查阅受控文件的发放及回收记录。

查阅发布的外来文件目录，确认法律、法规、规章、安全技术规范、标准的适应性、

有效性

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

评审项目及内容

评审方法及要求

评定结果

评审记录

3管理评审

3.1是否建立了管理评审程序文件，

程序内容是否合理

是否包含了对分支机构的控制

要求

查阅管理评审程序文件。该文件一般包括评审的范围、时机、组织、输入、输出、改进的机会等方面的控制要求

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

3.2是否按规定的周期、要求进行管

理评审

查阅管理评审计划以及最近一次管理评审

记录

□符合

□基本符合

□不符合

□不适用

3.3管理评审输入是否全面,是否覆盖分支机构。

是否对质量方针、质量目标持续

适宜性进行评审。

管