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2026年债券承销业务考试题库

一、单选题（每题1分，共20题）

1.下列关于债券承销业务的说法，错误的是？

A.承销商需对债券发行人的偿债能力进行尽职调查。

B.承销团成员需满足监管机构的风险评级要求。

C.承销费通常根据承销规模和风险等级协商确定。

D.承销业务仅适用于中央政府债券发行。

2.某企业发行5年期公司债券，票面利率6%，市场利率5%，该债券发行时应采用？

A.平价发行

B.折价发行

C.溢价发行

D.不可预测发行

3.中国证监会《证券公司债券承销业务管理办法》规定，承销商因违反尽职调查义务被处罚，其高管可能面临的处罚不包括？

A.暂停从业资格

B.罚款

C.吊销营业执照

D.限制一定期限内不得参与新业务

4.在承销过程中，若债券市场波动导致承销价格低于发行人预期，承销团成员应如何处理？

A.拒绝承销

B.联合发行人降价发行

C.按原计划完成承销

D.请求监管机构干预

5.以下哪种情况不属于《公司法》中规定的债券发行信息披露要求？

A.发行总额及资金用途

B.承销商的资质及承销方式

C.发行人的财务报表附注

D.承销团成员的亲属关系

6.某城投公司发行一般债券，用于基础设施建设，其募集资金用途报告中需重点披露？

A.股权投资计划

B.偿债保障措施

C.管理层薪酬方案

D.上下游企业合作情况

7.承销商在尽职调查中需核查发行人的财务报表，以下哪项指标最能反映其短期偿债能力？

A.资产负债率

B.流动比率

C.净资产收益率

D.每股收益

8.在债券承销过程中，若承销团成员未按约定比例完成承销任务，可能面临？

A.承销费减半

B.暂停参与未来承销业务

C.被列入行业黑名单

D.由监管机构代为完成未售部分

9.以下哪种债券类型通常适用于流动性较差的市场，需承销商提供更多流动性支持？

A.国库券

B.可转换债券

C.地方政府专项债券

D.公司可转债

10.某企业发行无担保债券，承销商需重点关注发行人的？

A.资产抵押情况

B.股权结构

C.政策支持力度

D.行业竞争格局

11.在承销过程中，若市场利率上升，债券发行价格可能？

A.上升

B.下降

C.不变

D.难以预测

12.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具需满足哪些条件？

A.资产负债率不高于70%

B.短期债务占比低于50%

C.无重大法律诉讼

D.以上均需满足

13.某省级企业发行中期票据，承销商需核查其是否具备？

A.I类主体评级

B.II类主体评级

C.III类主体评级

D.任意评级

14.在承销过程中，若发行人财务状况恶化，承销商应如何处理？

A.继续按计划承销

B.通知投资者调整风险评级

C.请求监管机构介入

D.暂停承销并重新评估风险

15.以下哪种承销方式风险最低，但收益也相对较低？

A.保荐承销

B.代销

C.包销

D.余额包销

16.某金融机构承销地方政府债券，需核查的政府信用主体是？

A.地方政府融资平台

B.地方政府财政部门

C.中央政府担保

D.发债主体所属集团公司

17.在承销过程中，若承销商发现发行人信息披露存在虚假记载，应如何处理？

A.继续承销以完成业绩

B.暂停承销并通知投资者

C.降低承销费率以弥补风险

D.请求监管机构豁免责任

18.某企业发行可续期债券，承销商需重点关注？

A.债券赎回条款

B.信用评级变动

C.市场利率走势

D.以上均需关注

19.在承销过程中，若承销商违反利益冲突回避原则，可能面临？

A.警告

B.罚款

C.暂停业务资格

D.以上均可能

20.以下哪种债券类型通常适用于中小企业融资，需承销商提供更多增信措施？

A.企业债

B.公司债

C.短期融资券

D.可转债

二、多选题（每题2分，共10题）

1.承销商在尽职调查中需核查的内容包括？

A.发行人的财务状况

B.募集资金用途合规性

C.承销团成员资质

D.发行人的法律诉讼情况

2.以下哪些因素会影响债券发行价格？

A.市场利率

B.发行规模

C.发行人信用评级

D.承销商佣金

3.在承销过程中，若市场利率波动较大，承销商可采取的措施包括？

A.调整承销费率

B.分阶段发行

C.提供流动性支持

D.请求监管机构干预

4.某企业发行债券，承销商需核查的偿债保障措施包括？

A.资产抵押

B.超额覆盖率

C.偿债备付率

D.财政补贴承诺

5.在承销过程中，若承销团成员违反承销协议，可能面临？

A.罚款

B.暂停参与未来承销业务

C.承销费