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2026年合规政策知识考试题及答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.某上市公司董事张某利用未公开的重大交易信息进行交易，依据《中华人民共和国证券法》，张某的行为构成？（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.虚假陈述

D.信息披露违规

2.根据《网络安全法》，关键信息基础设施运营者未采取技术措施和其他必要措施，在网络安全事件发生时及时报告，造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可处？（）

A.5万元以上10万元以下罚款

B.10万元以上50万元以下罚款

C.20万元以上100万元以下罚款

D.50万元以上500万元以下罚款

3.某金融机构员工李某违规向客户泄露其资金账户信息，依据《个人信息保护法》，金融机构应如何处理？（）

A.仅对李某进行内部处分

B.向李某罚款10万元

C.通报批评并要求李某赔偿客户损失

D.将事件上报监管机构并采取补救措施

4.《反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，情节严重的，处？（）

A.10万元以上50万元以下罚款

B.20万元以上200万元以下罚款

C.50万元以上500万元以下罚款

D.100万元以上1000万元以下罚款

5.某企业将境外上市募资所得资金擅自用于境内投资项目，依据《境外上市外资股管理办法》，该企业负责人可能面临？（）

A.3年以下有期徒刑

B.5年以下有期徒刑

C.7年以下有期徒刑

D.10年以下有期徒刑

6.根据《企业内部控制基本规范》，企业内部控制的目标不包括？（）

A.防范舞弊

B.提高经营效率

C.保障资产安全

D.违反监管规定

7.某上市公司未按规定披露关联交易，依据《上市公司信息披露管理办法》，该上市公司可能面临？（）

A.暂停上市

B.责令改正并罚款

C.退市

D.免除处罚

8.《商业银行法》规定，商业银行贷款余额与存款余额的比例不得超过？（）

A.75%

B.85%

C.90%

D.95%

9.某企业员工王某利用职务便利侵占公司财物，金额较大，依据《刑法》，王某可能构成？（）

A.职务侵占罪

B.挪用资金罪

C.合同诈骗罪

D.诈骗罪

10.根据《数据安全法》，关键信息基础设施运营者未按照规定进行数据分类分级，造成严重后果的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可处？（）

A.1万元以上10万元以下罚款

B.5万元以上50万元以下罚款

C.10万元以上100万元以下罚款

D.20万元以上200万元以下罚款

二、多选题（共5题，每题3分）

1.以下哪些行为属于《反不正当竞争法》禁止的经营者贿赂行为？（）

A.为促成交易向采购方工作人员提供旅游

B.向竞争对手的员工提供高额奖金以窃取商业秘密

C.在广告中夸大产品功效

D.为争取项目向政府官员送礼

2.根据《网络安全法》，以下哪些属于网络安全事件？（）

A.非法侵入计算机信息系统

B.网络诈骗

C.分布式拒绝服务攻击（DDoS）

D.个人信息泄露

3.《个人信息保护法》规定，个人信息处理者对处理个人信息具有哪些原则？（）

A.合法、正当、必要

B.公开透明

C.最小化处理

D.保障权益

4.以下哪些属于《企业内部控制基本规范》的内部控制要素？（）

A.内部环境

B.风险评估

C.控制活动

D.内部监督

5.根据《证券法》，以下哪些属于内幕信息的范围？（）

A.公司股权结构发生重大变化的信息

B.公司重大资产重组计划

C.公司业绩预告

D.上市公司董事的个人信息

三、判断题（共10题，每题1分）

1.金融机构客户身份识别义务仅适用于对公业务，不适用于零售业务。（）

2.《反洗钱法》规定，金融机构未履行反洗钱义务的，可处1万元以上50万元以下罚款。（）

3.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司信息披露的及时性要求为当日披露。（）

4.《商业银行法》规定，商业银行可无限制提高贷款利率。（）

5.《刑法》规定，职务侵占罪的起刑点为人民币1万元。（）

6.《数据安全法》规定，关键信息基础设施运营者需对数据进行跨境传输进行安全评估。（）

7.《网络安全法》规定，网络安全事件发生后，企业应在24小时内报告。（）

8.《个人信息保护法》规定，个人信息处理者需建立个人信息保护影响评估机制。（）

9.《企业内部控制基本规范》适用于所有企业，无论规模大小。（）

10.《证券法》规定，内幕信息知情人可自行交易内幕信息。（）

四、简答题（共4题，每题5分）

1.简述《反不正当竞争法》中禁止的“商业贿赂”行为及其法律后果。

2.根据《网络安全法》，企业应如何建立网络安全管理制度？

3.