2025年基金从业《法规》练习.docxVIP

2025年基金从业《法规》练习

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有且只有一个正确选项）

1.下列关于基金管理人职责的表述中，错误的是（）。

A.负责基金财产的投资管理

B.负责基金份额的登记

C.负责基金资产净值计算

D.负责基金广告的发布

2.设立管理公开募集基金的基金管理人，应当有（）年以上从事基金管理业务或者资产管理业务的高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

3.基金募集期间募集的资金属于（）。

A.基金管理人的固有财产

B.基金托管人的固有财产

C.基金投资者的固有财产

D.证券投资基金业协会的财产

4.下列不属于基金份额上市交易条件的是（）。

A.基金份额总额达到人民币五千万元

B.基金合同期限为五年以上

C.基金份额持有人人数达到一百人以上

D.基金份额上市交易规则规定的其他条件

5.基金合同应当明确基金运作方式，基金运作方式应当为（）。

A.封闭式

B.开放式

C.两者皆是

D.两者皆非

6.下列关于基金份额申购与赎回的表述中，错误的是（）。

A.开放式基金的基金份额的申购和赎回，由基金管理人负责办理

B.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购

C.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的赎回

D.申购和赎回基金份额，不得收取额外的费用，除申购费和赎回费外

7.基金销售机构在销售基金份额时，应当遵循（）原则。

A.安全至上

B.风险揭示

C.收入优先

D.公平竞争

8.下列关于基金信息披露的表述中，错误的是（）。

A.基金信息披露应当真实、准确、完整、及时

B.基金信息披露不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.基金信息披露应当以便投资者了解基金情况

D.基金信息披露可以不及时，只要内容准确即可

9.基金募集信息披露文件主要包括（）。

A.基金合同、基金招募说明书

B.基金招募说明书、基金份额上市交易公告书

C.基金合同、基金份额上市交易公告书

D.基金合同、基金招募说明书、基金份额上市交易公告书

10.下列关于基金净值公告的表述中，错误的是（）。

A.基金净值公告应当包括基金资产净值、基金份额净值

B.基金净值公告应当包括基金份额累计净值

C.基金净值公告应当包括基金管理人、基金托管人的名称和住所

D.基金净值公告可以不披露基金管理人董事、监事和高级管理人员持有基金份额的情况

11.基金投资运作信息披露文件主要包括（）。

A.基金季度报告、基金半年度报告、基金年度报告

B.基金招募说明书、基金合同

C.基金份额上市交易公告书、基金份额上市交易说明书

D.基金投资组合报告、基金持有人结构报告

12.基金临时信息披露主要披露（）。

A.基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人的变更

C.基金名称、基金代码的变更

D.以上所有

13.基金管理人应当建立健全（）制度，加强对基金投资运作的风险管理。

A.风险评估

B.风险控制

C.风险管理

D.风险识别

14.下列关于基金投资与交易行为的表述中，错误的是（）。

A.基金财产应当用于下列投资：国债、地方政府债券、企业债券、公司债券、同业存单、货币市场工具、基金份额、资产支持证券、衍生工具

B.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保

C.基金财产不得用于从事承担无限责任的投资

D.基金管理人可以将其管理的基金财产用于购买本基金管理的其他基金份额

15.下列关于基金管理人运用基金财产进行证券投资的规定中，错误的是（）。

A.不得采用保本保收益的投资策略

B.不得利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

C.不得将基金财产用于向他人贷款或者提供担保

D.可以将基金财产用于向其基金管理人或者基金托管人出资

16.基金投资于一家上市公司的股票，该股票的市值占基金资产净值的比例，不得超过（）。

A.10%

B.15%

C.20%