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金融服务审慎规范承诺书4篇范文

金融服务审慎规范承诺书第（1）篇

承诺方：____________________

接收方：____________________

1.承诺依据

为维护金融市场秩序，防范金融风险，促进金融业健康发展，根据国家相关法律法规及监管要求，承诺方本着审慎经营、合规管理的原则，就金融服务审慎规范事项作出如下承诺。

2.承诺事项

承诺方承诺严格遵守以下规范：

（1）严格遵守国家及监管机构关于金融服务的法律法规，保证业务活动合法合规；

（2）建立健全内部控制体系，完善风险管理机制，有效识别、评估和控制各类金融风险；

（3）保证客户信息保护措施符合法律法规要求，防止客户信息泄露或滥用；

（4）公开透明服务收费标准、业务流程及风险提示，保障客户知情权；

（5）禁止任何形式的虚假宣传、误导销售及不正当竞争行为；

（6）定期开展合规自查，及时整改发觉的问题，保证持续符合监管要求。

3.执行安排

为保障承诺事项落地实施，承诺方制定如下执行计划：

第一阶段：至________年________月________日，完成现有业务流程梳理及合规性评估，修订完善内部管理制度，明确责任分工。

第二阶段：至________年________月________日，建立风险评估模型，完善风险预警机制，开展全员合规培训。

第三阶段：至________年________月________日，引入第三方技术手段加强客户信息保护，定期开展压力测试，优化应急预案。

4.保障机制

为保证执行计划有效落实，承诺方采取以下保障措施：

（1）组织保障：成立专项工作小组，配备__________名专业人员负责实施，明确各部门职责分工；

（2）资金保障：设立专项预算，保证合规建设、技术升级及人员培训所需资金；

（3）技术保障：采用先进技术手段提升业务系统安全性，定期进行系统维护与升级；

（4）监督保障：建立内部监督机制，定期向管理层汇报进展，接受外部审计监督；

（5）第三方评估：由__________机构进行年度评估，评估结果作为改进工作的重要依据。

5.违约后果

承诺方承诺严格遵守本规范，如发生以下情形，将承担相应责任：

（1）违反法律法规或监管要求，被监管机构处罚的；

（2）因合规问题导致重大风险事件或客户投诉的；

（3）未按计划完成整改任务，或评估结果不合格的；

违约情形发生后，承诺方将立即采取补救措施，并接受接收方的监督及处理。

6.其他条款

（1）本承诺书自双方签字盖章之日起生效，有效期至________年________月________日；

（2）承诺方如有重大事项变更，需提前书面告知接收方；

（3）本承诺书未尽事宜，按国家及监管机构最新规定执行。

承诺人签名：____________________

签订日期：____________________

金融服务审慎规范承诺书第（2）篇

1.总则

本承诺书由承诺人根据《_________银行业监督管理法》及相关法律法规的规定，就金融服务审慎经营事项作出如下承诺，以资共同遵守。

2.承诺事项

承诺人承诺

（1）严格遵守国家金融法律法规及监管规定，建立健全内部风险管理体系，保证经营活动合法合规；

（2）按照审慎经营原则，合理评估和控制各类金融风险，包括信用风险、市场风险、流动性风险等；

（3）真实、准确、完整地披露金融产品信息，不得进行虚假宣传或误导性陈述；

（4）定期进行内部审计和风险评估，保证财务报告符合相关会计准则，且财务状况稳健；

（5）质量标准：业务操作规范及服务流程管理，保证服务质量参数达到GB/T__________标准，且__________指标达到GB/T__________标准；

（6）积极配合监管机构的监督检查，及时、全面地提供相关资料和说明；

（7）如发生重大风险事件或违反法律法规的行为，承诺人将第一时间向监管部门报告并采取有效措施予以纠正。

3.双方责任

承诺人承诺对其作出之承诺内容负全部责任，并接受监管部门及相关机构的监督和检查。如因违反本承诺书导致任何法律后果，承诺人愿意承担相应法律责任。

4.附则

本承诺书自双方签字之日起生效，本承诺有效期自__________至__________。

承诺人（签名）：__________

签订日期：__________

金融服务审慎规范承诺书第（3）篇

金融服务审慎规范承诺书框架

一、基本规则

甲方：__________________

乙方：__________________

为维护金融市场秩序，保障金融安全稳定，促进金融服务健康发展，依据国家相关法律法规及监管要求，甲乙双方在平等自愿基础上，就