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证券期末考试题及答案

一、选择题（每题2分，共20分）

1.证券市场的基本功能包括（）。

A.融资功能

B.投资功能

C.价格发现功能

D.以上都是

答案：D

2.股票的面值通常代表（）。

A.股票的市场价格

B.股票的发行价格

C.股票的票面金额

D.股票的清算价值

答案：C

3.下列哪项不是债券的基本特征（）。

A.偿还性

B.收益性

C.流通性

D.风险性

答案：D

4.以下哪个不是证券投资基金的特点（）。

A.集合投资

B.专家管理

C.风险自担

D.保本保息

答案：D

5.证券交易中，以下哪项不是交易双方必须遵守的原则（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.随意原则

答案：D

6.证券市场监管机构的主要职能不包括（）。

A.制定和执行证券市场规则

B.监管证券市场参与者的行为

C.为投资者提供投资咨询

D.维护证券市场的公平、公正和秩序

答案：C

7.以下哪个不是证券市场的主要参与者（）。

A.投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.银行

答案：D

8.以下哪个不是证券市场的主要交易品种（）。

A.股票

B.债券

C.基金

D.期货

答案：D

9.以下哪个不是影响股票价格的主要因素（）。

A.公司业绩

B.市场利率

C.政治因素

D.投资者情绪

答案：D

10.以下哪个不是影响债券价格的主要因素（）。

A.利率水平

B.信用等级

C.通货膨胀

D.公司业绩

答案：D

二、填空题（每题2分，共20分）

1.证券是证明持有人拥有某种特定权益的凭证，其基本形式包括______和______。

答案：股票、债券

2.股票的发行价格可以高于、等于或低于其______。

答案：面值

3.债券的发行价格可以是______、溢价或折价。

答案：面值

4.证券投资基金按照组织形式可以分为______和______。

答案：公司型基金、契约型基金

5.证券交易的基本原则包括______、______和______。

答案：公开原则、公平原则、公正原则

6.证券市场监管机构的主要职能包括制定和执行证券市场规则、监管证券市场参与者的行为以及______。

答案：维护证券市场的公平、公正和秩序

7.证券市场的主要参与者包括投资者、证券公司、______和证券监管机构。

答案：证券交易所

8.证券市场的主要交易品种包括股票、债券、______和金融衍生品。

答案：基金

9.影响股票价格的主要因素包括公司业绩、市场利率、______和投资者情绪。

答案：政治因素

10.影响债券价格的主要因素包括利率水平、信用等级、______和市场供求关系。

答案：通货膨胀

三、简答题（每题10分，共30分）

1.简述证券市场的功能。

答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能和价格发现功能。融资功能是指证券市场为资金需求方提供筹集资金的渠道，为资金供给方提供投资机会；投资功能是指证券市场为投资者提供投资渠道，实现资产增值；价格发现功能是指证券市场通过交易活动反映证券的内在价值，为市场参与者提供价格信息。

2.简述股票和债券的主要区别。

答案：股票和债券的主要区别包括：（1）性质不同，股票是所有权凭证，代表股东对公司的所有权；债券是债务凭证，代表债权人对债务人的债权。（2）收益来源不同，股票的收益主要来源于公司分红和股价上涨；债券的收益主要来源于利息收入。（3）风险程度不同，股票的风险相对较高，债券的风险相对较低。（4）流通性不同，股票的流通性通常较强，债券的流通性相对较弱。

3.简述证券投资基金的特点。

答案：证券投资基金的特点主要包括：（1）集合投资，基金通过集中投资者的资金进行投资，降低单个投资者的投资成本和风险。（2）专家管理，基金由专业的基金管理人进行管理和运作，提高投资效率和收益。（3）风险自担，基金投资者需要自行承担投资风险，基金管理人不保证投资本金和收益。（4）流动性强，基金份额可以在二级市场进行买卖，提供较好的流动性。

四、计算题（每题15分，共30分）

1.某投资者购买了面值为1000元、年利率为5%的债券，持有期为2年。请计算该投资者在持有期结束时的总收益。

答案：总