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证券专项考试题库及答案

一、单选题（每题1分，共10分）

1.证券投资基金的当事人不包括以下哪项（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金监管机构

答案：D

2.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪项行为是被禁止的（）。

A.提供证券投资咨询服务

B.接受客户的全权委托

C.代理客户进行证券交易

D.为客户提供证券账户查询服务

答案：B

3.以下哪项不是证券公司自营业务的特点（）。

A.自负盈亏

B.以公司名义进行

C.以客户名义进行

D.风险较高

答案：C

4.证券公司在从事资产管理业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

5.证券公司在从事融资融券业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

6.证券公司在从事证券承销业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

7.证券公司在从事证券投资咨询业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

8.证券公司在从事财务顾问业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

9.证券公司在从事证券自营业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

10.证券公司在从事证券经纪业务时，以下哪项是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

二、多选题（每题2分，共20分）

1.证券投资基金的当事人包括以下哪些（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金监管机构

答案：ABC

2.证券公司从事证券经纪业务时，以下哪些行为是被禁止的（）。

A.提供证券投资咨询服务

B.接受客户的全权委托

C.代理客户进行证券交易

D.为客户提供证券账户查询服务

答案：B

3.证券公司自营业务的特点包括以下哪些（）。

A.自负盈亏

B.以公司名义进行

C.以客户名义进行

D.风险较高

答案：ABD

4.证券公司在从事资产管理业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

5.证券公司在从事融资融券业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

6.证券公司在从事证券承销业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

7.证券公司在从事证券投资咨询业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

8.证券公司在从事财务顾问业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

9.证券公司在从事证券自营业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

10.证券公司在从事证券经纪业务时，以下哪些是正确的（）。

A.可以向客户承诺保证本金不受损失

B.可以向客户承诺保证最低收益

C.可以向客户承诺保证收益

D.不得向客户承诺保证收益

答案：D

三、判断题（每题1分，共10分）

1.证券投资基金的当事人包括基金管