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2025年合规风控练习卷
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、选择题（请将正确选项的代表字母填入括号内）
1.合规风险管理框架通常强调的四个核心要素不包括以下哪一项？
A.风险治理结构
B.风险识别与评估
C.风险控制与缓释
D.风险报告与绩效考核
2.根据通用反洗钱原则，“了解你的客户”（KYC）要求金融机构应基于客户的哪些信息来评估其潜在的风险等级？
A.客户的社会地位和财富水平
B.客户的业务性质、交易模式及资金来源
C.客户的种族和宗教信仰
D.客
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