河南省2024年《证券从业之证券市场基本法律法规》资格考试必背100题题库大全带下载答案.pdfVIP

河南省2024年《证券从业之证券市场基本法

律法规》资格考试必背100题题库大全带下

载答

第I部分单选题(100题)

1.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作

的，

A：3万元以上30万元以下

B：3万元以上10万元以下

C：3万元以上20万元以下

D:5万元以上50万元以下

答：B

2.证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持

公司正常运转外，不能用于购买()O

A：国债

B：证券投资基金

C：银行存款

D：投资性不动产

答：D

3.(2020年真题)下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，

正确的是()O

A：证券公司不得挪用客户交易结算资金，但是经公司最高决策机构审

批同意的除外

B：证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询

C：从控制公司成本支出考虑，证券公司可以设置职能部门或者岗位，

负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

D：证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在

充分知情的基础上作出决定

答案：D

4.境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投

资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该

公司股份总数的()。

A：0.1

B：0.3

C：0.2

D：0.05

答案：A

5.2019年3月上海证券交易所公布《上海证券交易所科创板股票交易

特别规定》，明确投资者参与科创板股票交易的具体条件：个人投资

者申请权限开通前()个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不

低于人民币()万元，并且参与证券交易()个月以上。

A：10；30；12

B：20；50；24

C：20；50；12

D：10；30；24

答案：B

6,《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对

该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

下列信息不属于内幕信息的是()O

A：公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产

生重要影响

B：公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

C：公司发生重大债务未能清偿到期重大债务的违约情况

D：持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或

者控制公司的情况发生较大变化

答案：D

7.下列不会被视为刚性兑付的行为是()o

A：金融机构为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

B：采取滚动发行方式

C：担保公司为资产管理产品投资的非标准化债券类资产提供担保

D：管理人自行筹集基金对兑付困难的资产管理产品进行偿付

答案：C

8.关于证券分析师，下列说法错误的是()o

A：投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

B：在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注卅登

记为证券分析师

C：申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

D：在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业

资格

答案：A

9.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自

公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，下列处罚中不正

确的有()O

A：单位犯该罪的，对其直接负责的主管人员其他直接责任人员，处

5年以下有期徒刑或者拘役

12.基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员其他直接责任

人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处()O

A：1万元以上10万元以下罚款

B：1万元以上30万元以下罚款

C：3万元以上10万元以下罚款

D：3万元以上30万元以下罚款

答案：D

13.(2018年真题)下列说法错误的是()o

A：公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

B：私募投资基金可以进行公开宣