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2026年证券从业资格考试模拟题

考试时间：120分钟?总分：100分?年级/班级：2025级金融学专业

一、选择题

1.下列关于证券市场的说法，正确的是（）

?A.证券市场是资金供求双方直接进行交易的场所

?B.证券市场的核心功能是资源配置和风险定价

?C.证券市场的参与者主要包括投资者、中介机构、自律组织和监管机构

?D.以上都是

2.证券公司的主要业务不包括（）

?A.证券经纪业务

?B.资产管理业务

?C.融资融券业务

?D.股权投资业务

3.下列关于股票的说法，错误的是（）

?A.股票是公司发行的权益凭证

?B.股票的发行价格通常由市场供求决定

?C.股票的转让价格由公司董事会决定

?D.股票投资者享有公司利润分配权和表决权

4.以下哪种金融工具属于衍生品（）

?A.股票

?B.债券

?C.期货合约

?D.货币市场基金

5.证券市场指数的计算方法不包括（）

?A.简单平均法

?B.加权平均法

?C.等差平均法

?D.移动平均法

6.下列关于债券的说法，正确的是（）

?A.债券的利息通常高于股票的股息

?B.债券的风险通常低于股票

?C.债券的发行主体可以是政府、金融机构或企业

?D.以上都是

7.证券交易的基本原则不包括（）

?A.公开原则

?B.公平原则

?C.诚信原则

?D.自愿原则

8.以下哪个选项不属于证券登记结算公司的职责（）

?A.证券账户管理

?B.证券交易清算

?C.证券发行承销

?D.证券过户登记

9.证券公司设立营业部，必须符合的条件不包括（）

?A.注册资本不低于人民币1亿元

?B.具有健全的内部控制制度

?C.具有符合要求的业务场所和设备

?D.具有足够的从业人员

10.以下哪种行为不属于内幕交易（）

?A.利用内幕信息买卖证券

?B.向他人泄露内幕信息

?C.请求他人利用内幕信息买卖证券

?D.在内幕信息公开前买入或卖出该证券

11.证券公司融资融券业务的风险主要包括（）

?A.信用风险

?B.市场风险

?C.操作风险

?D.以上都是

12.以下哪个选项不属于证券投资的基本分析内容（）

?A.宏观经济分析

?B.行业分析

?C.公司分析

?D.技术分析

13.证券投资的技术分析方法主要包括（）

?A.图表分析

?B.技术指标分析

?C.量价关系分析

?D.以上都是

14.证券公司资产管理业务的客户类型不包括（）

?A.个人客户

?B.机构客户

?C.公募基金

?D.私募基金

15.以下哪个选项不属于证券发行的基本条件（）

?A.发起人认购的股份不低于公司股份总数的35%

?B.公司净资产不低于人民币3000万元

?C.每股发行价格不低于人民币1元

?D.公司累计债券余额不超过公司净资产的40%

16.证券发行审核的程序主要包括（）

?A.受理申请

?B.审查批准

?C.发行公告

?D.以上都是

17.证券交易的方式不包括（）

?A.竞价交易

?B.回购交易

?C.挂牌交易

?D.信用交易

18.证券公司的内部控制制度应当包括（）

?A.组织架构

?B.业务流程

?C.风险管理

?D.以上都是

19.证券登记结算公司的主要业务不包括（）

?A.证券账户管理

?B.证券交易清算

?C.证券发行承销

?D.证券过户登记

20.证券公司设立营业部，必须符合的条件不包括（）

?A.注册资本不低于人民币1亿元

?B.具有健全的内部控制制度

?C.具有符合要求的业务场所和设备

?D.具有足够的从业人员

二、填空题

1.证券市场的核心功能是______和______。

2.证券公司的主要业务包括______、______和______。

3.股票的转让价格由______决定。

4.衍生品的主要特征包括______、______和______。

5.证券市场指数的计算方法主要包括______和______。

6.债券的利息通常称为______，股票的收益称为______。

7.证券交易的基本原则包括______、______和______。

8.证券登记结算公司的职责包括______、______和______。

9.证券公司设立营业部，必须符合的条件包括______、______和______。

10.内幕交易的主要特征包括______、______和______。

11.证券公司融资融券业务的风险主要包括______、______和______。

12.证券投资的基本分析内容包括______、______和______。

13.