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券商面试笔试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪种证券的风险相对较低？（）

A.股票B.债券C.基金D.期货

2.证券市场的核心是（）。

A.证券交易所B.证券公司C.证监会D.证券投资者

3.市盈率的计算公式是（）。

A.股价/每股收益B.每股收益/股价C.市值/净利润D.净利润/市值

4.以下不属于宏观经济指标的是（）。

A.GDPB.利率C.企业利润D.通货膨胀率

5.证券公司的主要业务不包括（）。

A.经纪业务B.自营业务C.保险业务D.投资银行业务

6.债券的票面利率与市场利率的关系是（）。

A.票面利率越高，债券价格越高B.市场利率越高，债券价格越高

C.票面利率与市场利率无关D.市场利率越高，债券价格越低

7.技术分析的理论基础不包括（）。

A.道氏理论B.波浪理论C.有效市场假说D.江恩理论

8.以下哪种投资策略属于积极型投资策略？（）

A.买入并持有策略B.指数化投资策略C.分散投资策略D.波段操作策略

9.证券投资基金的特点不包括（）。

A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定

10.创业板市场主要服务于（）。

A.大型成熟企业B.中小企业C.创业型企业D.高科技企业

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的功能包括（）。

A.融资功能B.投资功能C.资源配置功能D.风险管理功能

2.以下属于有价证券的有（）。

A.股票B.债券C.基金D.商业票据

3.宏观经济因素对证券市场的影响主要体现在（）。

A.经济增长B.利率C.汇率D.通货膨胀

4.证券公司的内部控制包括（）。

A.合规管理B.风险管理C.内部控制制度D.内部审计监督

5.债券的基本要素包括（）。

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限D.发行价格

6.技术分析的主要方法有（）。

A.指标分析B.切线分析C.形态分析D.K线分析

7.投资组合管理的步骤包括（）。

A.确定投资目标B.进行投资分析C.构建投资组合D.投资组合的调整与业绩评估

8.证券投资基金的分类方式有（）。

A.按投资标的分类B.按基金运作方式分类C.按基金投资目标分类D.按基金组织形式分类

9.创业板市场的特点包括（）。

A.低门槛进入B.严要求运作C.高风险投资D.高回报预期

10.影响股票价格的因素有（）。

A.宏观经济因素B.行业因素C.公司自身因素D.市场因素

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场是价值直接交换的场所。（）

2.股票是一种债权凭证。（）

3.宏观经济形势向好时，证券市场通常会上涨。（）

4.证券公司可以为客户提供融资融券服务。（）

5.债券的收益通常是固定的。（）

6.技术分析能够准确预测证券价格的走势。（）

7.投资组合可以分散非系统性风险。（）

8.证券投资基金的资产由基金托管人保管。（）

9.创业板市场的上市条件比主板市场更严格。（）

10.市场利率上升，债券价格也会上升。（）

四、简答题（每题5分，共题）

1.简述证券市场的分类。

2.简述宏观经济因素对证券市场的影响机制。

3.简述证券公司的主要业务内容。

4.简述技术分析的三大假设。

五、讨论题（每题5分，共4题）

1.如何看待当前证券市场的投资机会？

2.分析投资组合管理在风险管理中的作用。

3.讨论创业板市场对中小企业发展的意义。

4.谈谈你对证券市场监管的理解。

[答案及解析]

一选择题答案及解析

1.答案：B。债券通常有固定的票面利率和偿还期限，收益相对稳定，风险较低。股票、基金和期货风险相对较高。

2.答案：A。证券交易所是证券市场的核心，集中进行证券交易。

3.答案：A。市盈率是衡量股票投资价值的重要指标，由股价除以每股收益得出。

4.答案：C。企业利润属于微观经济指标，GDP、利率、通货膨胀率是宏观经济指标。

5.答案：C。证券公司主要业务有经纪、自营、投资银行等，保险业务不属于其范畴。

6.答案：D。市场利率与债券价格呈反向变动关系。

7.答案：C。有效市场假说不属于技术分析