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技术转移转化标准化操作手册

一、适用范围与应用场景

本手册适用于高校、科研院所、企业及其他创新主体间的技术转移转化活动，涵盖科研成果从实验室走向市场的全流程。具体场景包括：

产学研合作：高校/科研院所向企业转让技术成果，联合开发新产品或新工艺；

内部技术转化：企业内部研发成果向业务部门或子公司转移，实现产业化应用；

技术许可/作价入股：技术供给方通过许可、作价入股等方式，推动技术成果商业化；

技术并购：企业通过收购拥有核心技术的团队或项目，获取技术资产。

二、标准化操作流程

（一）前期准备：需求对接与技术供给方筛选

目标：明确技术需求，匹配合适的技术供给方，为后续转化奠定基础。

责任主体：需求方技术负责人、供给方成果转化部门、中介机构（可选）。

需求方明确转化需求

梳理企业/业务发展痛点，确定需解决的技术问题（如提升生产效率、突破关键技术瓶颈等）；

编制《技术需求说明书》，明确技术指标（如功能参数、应用场景、预算范围、期望交付时间等）。

供给方技术供给梳理

供给方（如高校科研团队）整理可转化的技术成果，包括专利、软件著作权、工艺方案、实验数据等；

编制《技术成果清单》，标注技术成熟度（如实验室阶段、中试阶段、产业化阶段）、知识产权归属、已有应用案例等。

供需双方对接与初步筛选

通过技术交易平台、行业展会、产学研对接会等渠道，匹配需求方与技术供给方；

双方开展初步沟通，确认技术需求与供给成果的匹配度，签署《保密协议》（明保证密范围、期限及违约责任）。

（二）技术评估：可行性分析与价值判断

目标：全面评估技术成熟度、市场前景、风险及转化潜力，为决策提供依据。

责任主体：联合评估小组（需求方技术专家、供给方研发人员、行业专家、第三方评估机构）。

组建评估小组

成员包括技术专家（熟悉领域技术）、市场专家（分析行业需求与竞争）、知识产权专家（核查专利有效性）、财务专家（测算转化成本与收益）。

开展多维度评估

技术成熟度评估：采用《技术成熟度等级表》（TRL1-TRL9），判断技术所处阶段（如TRL6为原型机在relevant环境中验证）；

市场前景评估：分析目标市场规模、竞争对手、用户接受度、政策支持等，编制《市场分析报告》；

知识产权评估：核查专利法律状态（是否有效、有无质押）、权利要求范围、保护期限，评估侵权风险；

经济效益评估：测算转化成本（研发、设备、人力）、预期收益（产品销量、利润周期）、投资回报率（ROI）。

形成评估结论

评估小组撰写《技术转化可行性评估报告》，明确“建议转化”“需改进后转化”“不建议转化”结论，并说明理由。

（三）转化方案设计与谈判

目标：明确转化模式、权责分配及利益机制，达成合作共识。

责任主体：需求方商务负责人、供给方成果转化部门、法律顾问。

确定转化模式

根据技术特性与双方需求，选择以下模式之一：

技术转让：供给方将技术所有权（专利权、技术秘密等）转让给需求方，一次性支付转让费或分期支付；

技术许可：供给方授权需求方使用技术，收取许可费（入门费+提成）；

作价入股：技术经评估后作价入股，供给方成为公司股东，享有股权收益；

合作开发：双方共同投入资源（技术、资金、设备），共享成果、共担风险。

核心条款谈判

价格与支付方式：技术转让或许可费金额、支付节点（如签约时支付30%、中试通过后支付40%、量产达标后支付30%）；

知识产权归属：明确转化后新增知识产权的归属（如归属需求方，或双方共有，约定使用权限）；

双方责任：供给方负责技术交付、培训、售后支持；需求方负责资金投入、产业化落地、市场推广；

违约责任：约定技术不达标、延迟交付、资金拖欠等情形的违约金计算方式及处理措施。

签署《转化意向书》

谈判达成一致后，签署《技术转化意向书》，明确合作框架、核心条款及后续推进计划（如尽调时间、合同签署节点）。

（四）合同签订与法律保障

目标：通过法律文件固化双方权利义务，降低转化风险。

责任主体：双方法务部门、外部法律顾问。

起草《技术转化合同》

合书内容需包含以下核心条款（参考《民法典》技术合同章节）：

标的（技术名称、内容、范围）；

权利义务（技术交付标准、验收方式、保密义务）；

费用及支付方式（转让费/许可费金额、支付节点、账户信息）；

知识产权条款（现有知识产权归属、新增知识产权归属、侵权责任承担）；

违约责任（违约情形、赔偿范围、争议解决方式）；

不可抗力（定义、通知义务、责任减免）；

合同生效与终止条件。

法律审查与修订

双设法务部门或外部律师对合同进行审查，重点核查知识产权合法性、违约条款可操作性、争议解决方式有效性；根据审查意见修订合同，保证双方权益平衡。

签署合同与备案

双方授权代表签字并加盖公章，合同生效；涉及专利转让/许可的，需向国家知识产权局办理登记手续（如专利著录项目变更）。

（五）