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风险管理评估与应对措施清单模板

适用范围与典型应用场景

项目全生命周期管理：如新业务上线、系统升级、大型活动策划等，需提前识别潜在风险并制定预案；

日常运营风险管控：如供应链中断、客户投诉激增、核心人员流失等运营环节的风险监控；

年度/季度风险评估：组织定期梳理内外部环境变化（如政策调整、市场波动）带来的新风险；

合规性审查：针对数据安全、行业监管要求等合规风险的专项评估与整改。

风险管理工作流程与操作步骤

第一步：风险识别——全面梳理潜在风险源

操作要点：

明确评估对象与范围：根据应用场景（如某项目、某业务线），界定风险评估的边界，避免遗漏或过度扩展。

多渠道收集风险信息：

内部信息：通过历史数据（如过往项目问题记录、审计报告）、员工访谈（如主管、专员反馈）、流程梳理（如业务环节漏洞）收集；

外部信息：关注政策法规（如行业新规）、市场动态（如竞争对手策略）、技术趋势（如新兴技术替代风险）等；

工具辅助：可采用SWOT分析、PESTEL分析、头脑风暴法（组织跨部门会议，邀请经理、工程师等参与）等结构化方法。

输出风险清单初稿：将识别出的风险点逐一记录，明确风险名称（如“供应商延迟交货”“数据泄露”），初步描述风险表现。

第二步：风险分析——评估风险发生概率与影响程度

操作要点：

定义评估维度与标准：

可能性：参考历史发生频率或专家判断，分为“高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）”三级；

影响程度：从“财务损失、运营中断、声誉损害、合规处罚”等维度，分为“严重（重大损失/无法运营）、较大（明显损失/短期中断）、一般（轻微损失/可控）”三级。

量化或定性分析：

对可量化的风险（如成本超支），通过数据模型计算概率和影响值；

对难以量化的风险（如团队士气低落），组织总监、顾问等专家采用评分法（如1-5分）评估。

绘制风险矩阵：以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，将风险划分为“红区（高优先级）、黄区（中优先级）、绿区（低优先级）”三个区域，直观展示风险等级。

第三步：风险评价——确定风险优先级与应对必要性

操作要点：

筛选关键风险：聚焦“红区”风险及部分“黄区”风险（如发生概率虽低但影响严重的风险），纳入重点管理范围。

评估现有控制措施有效性：对已存在的风险控制措施（如“双岗复核制度”“防火墙配置”）进行评估，判断其是否足以降低风险至可接受水平，输出“有效/部分有效/无效”结论。

明确风险处置策略：根据风险等级与现有措施匹配度，初步确定应对方向：

规避：终止可能导致风险的活动（如放弃高风险业务合作）；

降低：采取措施减少概率或影响（如增加备选供应商）；

转移：通过外包、保险等方式将风险部分转移（如购买财产险）；

接受：对低风险或控制成本过高的风险，保留并监控（如小额日常损耗）。

第四步：应对措施制定——落地具体行动方案

操作要点：

针对关键风险设计措施：

明确“措施目标”（如“将供应商延迟交货概率从30%降至10%以下”）；

细化“具体行动”（如“开发3家备用供应商”“签订延迟交货违约条款”）；

分配“责任部门/人”（如由采购部经理负责供应商开发，法务部专员负责条款审核）；

设定“完成时限”（如“30天内完成备选供应商签约”）。

编制资源需求计划：明确措施执行所需的人力、预算、技术支持等资源（如“申请专项预算5万元用于供应商系统对接”）。

评审与完善措施：组织跨部门评审会（邀请总、主管等参与），保证措施可行性、资源可及性与成本效益。

第五步：执行监控与动态调整

操作要点：

措施落地跟踪：责任部门按计划执行措施，定期（如每周/每月）更新进展，记录“已完成/进行中/受阻”等状态。

风险监控预警：对已接受或已降低的风险，设置监控指标（如“客户投诉率”“系统故障次数”），当指标异常时触发预警。

定期回顾与优化：按季度或半年组织风险复盘会，分析措施效果（如“备选供应商启用后延迟交货率下降15%”），根据内外部环境变化（如政策调整、业务扩张）调整风险清单与应对策略。

风险管理评估与应对措施清单模板表单

风险编号

风险名称

风险类别（战略/运营/财务/合规/市场/技术等）

可能性（高/中/低）

影响程度（严重/较大/一般）

风险等级（红/黄/绿）

现有控制措施

应对措施策略（规避/降低/转移/接受）

具体应对措施

责任部门

责任人

计划完成时间

当前状态（未启动/进行中/已完成/关闭）

备注（如风险触发条件、监控指标）

R001

供应商延迟交货

运营

中

较大

黄

现有合同违约条款

降低

开发3家备用供应商；签订延迟交货罚则

采购部

*经理

202X–

进行中

监控指标：备选供应商签约进度

R002

客户数据泄露

合规

高

严重

红

数据加密存储

降低

升级防火墙；开展员工数据安全培训；定期漏洞扫描

信息部

*工程师

202X