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企业合同评审记录模板法务合规风险管控

一、适用业务场景

常规业务合同：如采购合同、销售合同、服务合同、租赁合同等日常经营类合同；

重大合作合同：如战略合作协议、联营合同、投资合作协议等涉及企业重大利益或长期合作的合同；

特殊条款合同：含知识产权、数据安全、跨境业务、争议解决等特殊条款的复杂合同；

合同变更与续签：对已生效合同进行重大变更或到期续签时的评审记录。

通过规范化评审流程，保证合同内容合法合规、权责清晰，有效防范经营风险，保障企业合法权益。

二、评审流程与操作指引

合同评审需遵循“发起-初审-法务评审-终审-归档”的闭环流程，各环节责任部门及操作要求

（一）合同发起与材料准备

发起主体：由业务部门（如采购部、销售部、项目部等）根据业务需求发起合同评审。

准备材料：

填写《合同评审记录表》基础信息（合同名称、类型、金额、签约主体等）；

提供合同文本初稿（需为最终版，避免评审过程中大幅修改）；

附相关附件（如对方主体资质、技术协议、报价单、过往合作记录等）；

说明合同背景、合作目的及核心商业条款（如付款方式、交付期限、违约责任等）。

输出成果：完整的合同评审材料包，由业务部门负责人审核后提交至下一环节。

（二）部门初审（业务、财务、技术等）

参与部门：根据合同类型由业务部门牵头，联合财务部、技术部（或相关职能部门）进行初审。

初审重点：

业务部门：审核合同内容与业务需求的一致性，合作主体履约能力（如对方资质、业绩），核心商业条款（价格、数量、交付标准等）是否合理；

财务部：审核付款方式、税务条款、发票要求、财务风险点（如预付款比例、质保金设置），评估对企业现金流的影响；

技术部（如涉及）：审核技术参数、服务标准、验收流程、知识产权归属等条款的可行性与合规性。

操作要求：各初审部门需在《合同评审记录表》“初审意见”栏明确填写“同意”“修改后同意”或“不同意”，并说明具体理由及修改建议，经部门负责人签字确认后，连同合同文本提交法务部。

（三）法务合规评审

评审主体：法务部（或合规管理部门）为合同评审的核心责任部门，负责全面审核合同的法律风险。

评审重点：

主体资格：签约方是否为合法存续的企业，法定代表人/授权代表是否有效签约，避免与无资质主体签约；

合法性：合同内容是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在违反强制性规定的条款；

条款完整性：检查合同是否包含必备条款（如当事人信息、标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任、争议解决方式等）；

风险点识别：重点审核违约责任是否明确、争议解决方式是否约定管辖（优先选择企业所在地法院或仲裁机构）、知识产权归属是否清晰、保密条款是否覆盖合作全周期及合作结束后合理期限；

表述严谨性：避免使用“大概”“尽量”等模糊表述，保证权利义务对等，防止“霸王条款”。

操作要求：法务部需在收到评审材料后2个工作日内完成审核（重大合同可延长至3个工作日），在《合同评审记录表》“法务意见”栏填写评审结论，对风险点逐项标注并提出修改建议，必要时与业务部门、对方沟通调整条款。

（四）终审审批

审批层级：根据合同金额及重要性确定终审人，一般分为三级：

一般合同：法务部评审通过后，由分管业务负责人审批；

重大合同：需提交至总经理或总经理办公会审批；

特别重大合同（如涉及重大投资、跨境业务等）：需提交至企业决策委员会审批。

审批重点：终审人重点审核合同是否符合企业战略目标、商业条款是否合理、风险是否可控，最终签署“同意签署”“修改后同意签署”或“不同意签署”的明确意见。

（五）评审记录归档

归档责任：合同签署完成后，由业务部门负责将《合同评审记录表》（含各环节评审意见、修改痕迹）、最终版合同文本、附件材料等整理成册，提交至档案管理部门归档。

归档要求：电子版与纸质版同步归档，归档材料需完整反映评审全流程，保存期限不少于合同终止后5年（重大合同不少于10年）。

三、合同评审记录表结构模板

合同基本信息

合同编号

（按企业合同编码规则填写）

合同名称

合同类型

□采购□销售□服务□租赁□合作□其他_________

合同金额

大写：____________________小写：____________________

签约主体（甲方/乙方）

甲方：____________________乙方：____________________

合同期限

自_年_月_日起至_年__月__日止

发起部门

发起人

发起日期

____年__月__日

评审环节记录

部门初审

初审部门

1.业务部2.财务部3.技术部4.其他_________（可多选）

初审人

1._________2._________3._________

初审日期

____年__月__日

初审意见

（填写具体意见，如：“同意，建议补充乙