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金融科技遵纪守法承诺函（6篇）

金融科技遵纪守法承诺函篇1

承诺方类型：□企业□个人□其他__________

鉴于金融科技行业对于社会公共利益及市场秩序具有重大影响，为维护金融安全，促进技术健康发展，保障用户合法权益，承诺方特此作出如下庄严承诺：

一、承诺内容

1.承诺方承诺严格遵守《_________网络安全法》《_________数据安全法》《_________个人信息保护法》等法律法规，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局等监管机构发布的行业规范与政策指引。承诺方将建立健全内部合规管理体系，明确合规岗位职责，保证各项业务活动在法律框架内运行。

2.承诺方承诺依法采集、使用、存储和传输用户信息，严格遵守最小必要原则，明确告知用户信息处理的目的、方式和范围，并取得用户明确授权。承诺方将定期开展数据安全风险评估，采取加密存储、访问控制等技术措施，防止信息泄露、篡改或滥用。

3.承诺方承诺依法开展金融产品创新，保证产品功能设计符合监管要求，不存在误导性宣传或欺诈行为。承诺方将建立产品风险评级机制，向用户充分披露产品风险等级，并设置风险警示阈值，防止用户承担超出承受能力的风险。

4.承诺方承诺依法参与反洗钱工作，严格执行客户身份识别、交易监测等制度，及时向监管机构报告可疑交易行为。承诺方将定期开展反洗钱培训，提升员工合规意识，保证反洗钱措施有效落地。

二、执行规范

1.承诺方承诺将合规要求嵌入业务流程，从产品设计、开发、测试到上线等环节，实行全流程合规审查。承诺方将组建专业合规团队，定期开展合规自查，及时发觉并整改问题。

2.承诺方承诺建立技术安全防护体系，部署防火墙、入侵检测等安全设备，定期进行漏洞扫描和应急演练。承诺方将配合监管机构开展安全检查，如实提供相关材料，保证监管要求得到落实。

3.承诺方承诺建立健全用户投诉处理机制，设立专门渠道接收用户反馈，并在规定时限内作出答复。承诺方将定期分析投诉数据，优化服务流程，提升用户满意度。

4.承诺方承诺加强与行业协会、监管机构的沟通协作，积极参与行业自律规范制定，推动行业整体合规水平提升。承诺方将定期向监管机构报送合规报告，包括业务数据、风险状况、整改措施等。

三、检查与评估

1.承诺方承诺将合规管理纳入内部绩效考核体系，明确合规指标权重，保证合规工作得到有效监督。承诺方将定期组织合规培训，提升员工法律意识，防范操作风险。

2.承诺方承诺建立合规事件应急预案，明确报告路径和处置流程，保证在发生违规行为时能够及时止损并主动配合调查。承诺方将定期开展合规风险评估，对高风险领域采取专项整改措施。

3.承诺方承诺将用户权益保护作为合规工作重点，设立用户权益保障基金，用于补偿因违规行为造成的用户损失。承诺方将定期公示用户权益保护情况，接受社会监督。

4.承诺方承诺将技术安全水平纳入年度考核范围，__________项指标纳入年度考核，包括系统稳定性、数据泄露事件发生率、监管检查通过率等，保证持续符合监管要求。

四、效力与调整

1.本承诺书自签署之日起生效，承诺方将严格遵守承诺内容，不得以任何理由规避或违反。

2.承诺方承诺根据法律法规及监管政策变化，及时调整合规管理体系，保证持续符合最新要求。承诺方将定期评估政策影响，必要时向监管机构提交合规方案。

3.如监管机构对承诺方提出专项整改要求，承诺方将制定整改计划并限时完成，同时向监管机构报告整改进展。

4.本承诺书如有调整，承诺方将另行签署补充协议，并保证调整内容不低于原承诺标准。

承诺人签名：________________________

签订日期：________________________

金融科技遵纪守法承诺函篇2

合同编号：__________

一、总则

1.1本人/本单位（以下简称“承诺人”）作为一家在_________境内合法注册并运营的金融科技公司，深刻认识到遵纪守法是企业生存和发展的根本保障，是维护金融市场秩序、保护投资者合法权益、促进经济金融稳定的重要基石。为切实履行法律、法规及监管机构赋予的各项义务，维护金融市场的公平、公正、透明，保障金融消费者的合法权益，特此作出如下郑重承诺：

1.2承诺人郑重声明，本承诺书所列各项内容均基于事实，承诺人将严格遵守《_________公司法》《_________证券法》《_________反洗钱法》《_________网络安全法》《_________数据安全法》等相关法律法规，以及中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会等监管机构发布的各项规章、规范性文件及行业指引。

二、合规经营承诺

2.1承诺人承诺，在