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银行合规管理制度实施进度

引言：本制度制定旨在规范公司内部管理行为，防范操作风险，确保业务合规运营。制度适用于公司所有部门及员工，核心原则包括合法合规、权责分明、流程透明、持续改进。通过明确职责分工、标准化操作流程、强化风险管控，构建稳健的管理体系，保障公司战略目标的实现。制度实施将分阶段推进，初期聚焦核心业务流程，逐步完善至各环节，确保平稳过渡。后续具体条款将围绕部门职责、组织架构、工作流程、权限机制、绩效评估、合规风控、沟通协作及持续改进等方面展开，形成系统性管理框架。

一、部门职责与目标

（一）职能定位：合规管理部作为公司核心职能部门，直接向CEO汇报，负责统筹全公司合规事务。部门与