《发布证券研究报告业务》证券资格考试(专项业务)强化训练试题集精析.docxVIP

证券资格考试《发布证券研究报告业务》(专项业务)强化训练试题集精析

一、单选题（共25题）

1、按照《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循的原则不包括下列哪一项？

A.独立原则

B.客观原则

C.公平原则

D.审慎原则

答案：D

解析：《发布证券研究报告暂行规定》第四条明确要求发布证券研究报告应当遵循“独立、客观、公平”三项原则，未将“审慎原则”列为必须遵循的基本原则，故选D。

2、某研究员在撰写行业深度报告时，引用了国家统计局尚未正式发布的月度工业增加值数据，并在报告首页显著位置标注“数据来源：国家统计局”。该行为最可能违反的合规要求是：