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证监财金类笔试试卷

第一部分证券期货基础知识（40题，共40分）

一、单项选择题（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选

项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分；共40题，每题1分，

共40分）

1.习近平总书记强调，要加快建设金融强国。金融强国应当基于强大的经济基础，具有领先

世界的经济实力、科技实力和综合国力，同时具备一系列关键核心金融要素。以下选项不属

于关键核心金融要素的是（）。

A.拥有强大的货币

B.拥有强大的中央银行

C.拥有强大的金融机构

D.拥有强大的外汇储备

【参考答案】D

2.纵深推进全国统一大市场建设，基本要求是“五统一、一开放”。其中，“五统一”是指统

一市场基础制度、统一市场基础设施、统一政府行为尺度、（）。

A.统一信息流通渠道、统一要素资源市场

B.统一市场监管执法、统一诉求处理机制

C.统一市场监管执法、统一要素资源市场

D.统一信息流通渠道、统一诉求处理机制

【参考答案】C

3.中央金融工作会议指出，为了提供高质量金融服务，金融系统要着力做好“五篇大文章”。

以下选项不属于金融“五篇大文章”的是（）。

A.科技金融

B.普惠金融

C.养老金融

D.医疗金融

【参考答案】D

4.根据《证券法》，关于证券公司的表述，以下选项正确的是（）。

A.证券公司可以将自营账户借给他人使用

B.证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

C.证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产

D.证券公司的自营业务只能使用自有资金

【参考答案】B

5.根据《证券法》，以下选项不属于证券交易所职能的是（）。

A.为证券集中交易提供场所和设施

B.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

C.组织和监督证券交易

D.制定上市规则、交易规则、会员管理规则等

【参考答案】B

6.关于多层次资本市场体系的表述，以下选项不正确的是（）。

A.区域性股权市场可以采取集合竞价和连续竞价的交易方式

B.主板上市企业多为大型成熟企业

C.科创板突出“硬科技”特色，发挥资本市场改革“试验田”作用

D.北京证券交易所致力于打造服务创新型中小企业主阵地

【参考答案】A

7关于增强资本市场内在稳定性的表述，以下选项不正确的是（）。

A.合理的资金结构有利于促进市场稳定

B.对于市场严重脱离基本面、流动性枯竭等极端情形，应果断出手纠正市场失灵

C.场外衍生品监管工作与维护资本市场稳定无关

D.维护资本市场稳定需要持续推动提升上市公司质量

【参考答案】C

8《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》强调，要大力推动

中长期资金入市，持续壮大长期投资力量。以下选项不属于推动中长期资金入市的政策措施

是（）。

A.建立交易型开放式指数基金（ETF）快速审批通道

B.修订基金管理人分类评价制度，督促树牢理性投资、价值投资、长期投资理念

C.缩减公募基金可投资产类别和投资组合

D.稳步降低公募基金行业综合费率

【参考答案】C

9.影响上市公司未来收益，从而引起股票内在价值变化的因素不包括（）。

A.经济形势的变化

B.宏观政策的调整

C.公司产品供求关系的变化

D.投资者心理预期的变化

【参考答案】D

10.根据《期货和衍生品法》，关于期货市场功能的表述，以下选项不正确的是（）。

A.期货市场禁止投机行为，防范市场风险

B.国家采取措施推动农产品期货市场发展，引导国内农产品生产经营

C.国家鼓励利用期货市场从事套期保值等风险管理活动

D.期货市场发挥发现价格、管理风险、配置资源的功能

【参考答案】A

28.下列选项中能够影响每位股东所持权益比重的是（）。

A.现金分红

B.股票合并

C.增发股票

D.股票分割

【参考答案】C

29.我国境内交易所与境外交易所之间，已建立的互联互通机制不包括（）。

A.沪港通

B.商品通

C.沪伦通

D.深港通

【参考答案】B

30.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由（）负责;由此变化引致的投资风险，

由（）负责。

A.证券交易所，发行人

B.发行人，证券交易所

C.发行人，投资者

D.投资者，发行人

【参考答案】C

31.关于公开发行公司债券筹集的资金的表述，以下选项不正确的是（）。

A.已公开发行的公司债券延迟支付本息且仍处于继续状态