2025年美国《GENIUS法案》监管要求测试试卷及答案.docxVIP

2025年美国《GENIUS法案》监管要求测试试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题

1.根据公开信息，《GENIUS法案》旨在增强美国对外国政府官员腐败行为的打击力度，其核心关注点不包括以下哪一项？

A.提高涉及外国官员交易申报的透明度

B.拓展美国司法管辖权至更广泛的非美国主体

C.仅针对特定行业（如能源、国防）的海外交易进行监管

D.加强对第三方中介机构在相关交易中的合规审查责任

2.假设某美国公司计划向一家未公开信息公司（POU）的董事会成员进行贿赂，以获得某项关键合同的独家权利。根据《GENIUS法案》的精神和预期监管要求，该公司最可能面临的法律风险主要涉及哪个领域的法规？

A.反垄断法

B.税收征管法

C.反海外腐败法（FCPA）

D.外国投资与国家安全审查法规

3.《GENIUS法案》要求企业建立并维持有效的内部控制程序。以下哪项措施最不直接地服务于法案所强调的对高风险海外交易进行适当尽职调查的目标？

A.对参与海外交易的员工进行定期合规培训

B.制定明确的交易审批流程，特别是针对大额或敏感交易

C.建立独立的合规部门，负责监督和审计内部控制的有效性

D.要求所有海外子公司必须使用美国公司指定的供应商清单

4.根据对《GENIUS法案》草案的解读，该法案在管辖权方面相较于先前法规的一个潜在变化是？

A.明确排除涉及欧盟成员国的官员的所有交易

B.将管辖权扩展至未在美国注册成立、但与美国经济活动有显著联系的非美国实体

C.仅将管辖权限于美国上市公司的海外业务

D.取消对个人（而非公司）进行反腐败调查的权力

5.如果一家美国公司未能按照《GENIUS法案》的要求，充分尽职调查并向相关部门报告一笔涉及受制裁国家的交易，该公司可能面临的法律后果不包括以下哪一项？

A.美国证券交易委员会（SEC）的巨额罚款

B.司法部（DOJ）的刑事起诉

C.失去参与未来美国联邦政府招标项目的资格

D.被迫关闭其在亚洲的所有分支机构

二、判断题

1.《GENIUS法案》的生效实施，意味着美国公司在与世界上绝大多数国家进行商业往来时，都必须遵守其各项规定。（）

2.根据《GENIUS法案》的要求，美国公司对关联方的定义仅限于直接或间接持有该公司5%以上股份的企业。（）

3.对于通过中间人进行的海外支付，如果美国公司能够证明其已采取合理的尽职调查措施，且无法预见中间人的不当行为，则可能在一定程度上免除自身的合规责任。（）

4.《GENIUS法案》引入了“尽职调查例外”原则，即如果企业能够证明其已实施了合理的合规计划，则即使发生违规行为，也可能获得宽大处理。（）

5.该法案要求所有在美国境内运营的非美国公司，无论其业务规模如何，都必须指定一名美国境内的“合规联络官”，负责处理相关法规事务。（）

三、填空题

1.《GENIUS法案》要求企业建立记录保存制度，相关记录至少需要保存______年。

2.根据《GENIUS法案》，涉及金额超过______美元且符合特定条件的海外交易，通常需要履行相应的申报或审批程序。

3.《GENIUS法案》特别强调了对______（请填写一个在草案中可能强调的关键控制措施类型，例如：第三方风险评估、交易监控机制等）的重要性。

4.如果企业未能遵守《GENIUS法案》的规定，导致美国遭受经济损失或国家声誉受损，相关责任人的个人财产可能被处以高达其年收入______倍的罚款。

5.《GENIUS法案》的实施，进一步强化了美国对通过______（请填写一个常见的逃避监管的途径，例如：空壳公司、可变利益实体等）进行非法资金转移和腐败活动的打击力度。

四、简答题

1.请简述《GENIUS法案》对“合理尽职调查”提出了哪些核心要求？企业应如何着手建立相应的内部机制来满足这些要求？

2.《GENIUS法案》对涉及未公开信息公司（POU）的交易提出了哪些特别的关注点或合规要求？请列举至少三点。

3.在《GENIUS法案》框架下，企业内部哪些岗位或部门需要承担关键的合规责任？请说明理由。

五、案例分析题

假设你是一家美国跨国制造公司的合规官。近期，公司亚洲业务部门收到一家当地大型建筑公司的邀请，希望就一项价值约800万美元的设备供应合同进行谈判。该建筑公司的采购负责人是新近任命的，据称来自该国政府一个重要的经济规划部门。尽职调查初步显示，该公司在公开信息平台上属于