数据要素市场做市商资格申请与行为规范承诺书.docxVIP

数据要素市场做市商资格申请与行为规范承诺书

合同编号：__________

数据要素市场做市商资格申请与行为规范承诺书

第一章总则

第一条定义与适用范围

1.1本承诺书所称“数据要素市场做市商”是指经数据要素市场管理机构（以下简称“监管机构”）认定，具备相应资质，在数据要素市场上持续提供交易流动性，并按照本承诺书及相关法律法规、监管规定从事相关业务的主体。

1.2本承诺书适用于所有申请或已获得数据要素市场做市商资格的机构及其相关人员。

1.3本承诺书与相关法律法规、监管规定共同构成数据要素市场做市商行为的规范依据。

第二条基本原则

2.1公开透明原则：做市商应确保其业务行为、价格发现机制、风险管理措施等信息公开透明，接受监管机构的监督和社会公众的监督。

2.2公平公正原则：做市商应公平对待所有交易参与者，不得利用其市场地位进行不正当竞争或损害其他交易参与者的合法权益。

2.3合法合规原则：做市商应严格遵守国家法律法规、监管规定及相关业务规则，确保所有业务行为合法合规。

2.4风险可控原则：做市商应建立健全风险管理机制，有效控制市场风险、信用风险、操作风险等，确保市场稳定运行。

第二章做市商资格申请

第三条申请条件

3.1申请做市商资格的机构应具备独立法人资格，且主营业务与数据要素交易相关。

3.2申请机构应具备较强的资本实力和风险承受能力，净资产不低于人民币壹仟万元。

3.3申请机构应拥有专业的数据要素交易团队，团队成员应具备相应的专业知识和从业经验。

3.4申请机构应具备完善的数据要素交易系统，能够支持高效、安全的交易撮合和清算。

3.5申请机构应具备健全的内部控制和合规管理体系，能够有效防范和化解业务风险。

第四条申请程序

4.1申请机构应向监管机构提交申请材料，包括但不限于营业执照、财务报表、专业人员资格证书、交易系统说明、内部控制和合规管理体系文件等。

4.2监管机构应依法对申请材料进行审核，并组织专家进行评审。

4.3评审通过后，监管机构应向申请机构颁发做市商资格证书。

第三章做市商行为规范

第五条流动性提供

5.1做市商应持续提供交易流动性，确保数据要素交易的活跃性和价格发现的有效性。

5.2做市商应合理报价，不得操纵市场价格或进行虚假交易。

5.3做市商应确保其报价的连续性和稳定性，避免出现长时间的无报价或异常报价情况。

第六条风险管理

6.1做市商应建立健全风险管理机制，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。

6.2做市商应制定风险管理制度，明确风险控制目标、措施和责任。

6.3做市商应定期进行风险评估，及时识别和应对潜在风险。

6.4做市商应设立风险准备金，用于应对突发风险事件。

第七条信息披露

7.1做市商应定期向监管机构报送业务报告，包括但不限于交易情况、风险管理情况、内部控制和合规管理情况等。

7.2做市商应及时披露重大事项，包括但不限于股权结构变更、重大诉讼、重大损失等。

7.3做市商应确保披露信息的真实、准确、完整、及时。

第八条内部控制与合规管理

8.1做市商应建立健全内部控制体系，确保业务行为的合法合规。

8.2做市商应设立合规管理部门，负责监督和检查业务行为的合规性。

8.3做市商应定期进行内部控制和合规管理评估，及时发现问题并加以改进。

8.4做市商应加强对员工的合规培训，提高员工的合规意识和能力。

第四章违规处理

第九条违规行为认定

9.1做市商有下列情形之一的，认定为违规行为：

（1）操纵市场价格或进行虚假交易的；

（2）未持续提供交易流动性的；

（3）未按规定进行信息披露的；

（4）未按规定进行风险管理的；

（5）未按规定进行内部控制和合规管理的；

（6）其他违反本承诺书及相关法律法规、监管规定的。

第十条违规处理措施

10.1监管机构对做市商的违规行为，应依法采取警告、罚款、暂停业务、撤销资格等处理措施。

10.2做市商对监管机构的处理措施不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

10.3做市商应积极配合监管机构的调查和处理，不得拒绝、阻挠或干扰。

第五章附则

第十一条承诺与保证

11.1本承诺书所称“数据要素市场做市商”及其相关人员承诺，将严格遵守本承诺书及相关法律法规、监管规定，合法合规从事数据要素交易业务。

11.2本承诺书所称“数据要素市场做市商”及其相关人员承诺，将积极配合监管机构的监督和管理，及时报告业务情况和重大事项。

第十二条生效与变更

12.1本承诺书自签署之日起生效。

12.2本承诺书的变更，应经监管机构批准后方可实施。

第十三条法律适用与争议解决

13.1本承诺书的解释权归监管机构所有。

13.2因本承诺书引起的任何争议，应协商解决；协商不成