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业务合同审查标准化流程工具集

一、适用业务场景

本工具集适用于企业日常经营中的各类合同审查场景，包括但不限于：

新业务合作启动：与供应商、客户、合作伙伴首次签订采购、销售、服务、合作等合同时的标准化审查；

常规业务履约：长期合作框架协议下的具体订单、补充协议、变更协议的定期审查；

重大专项合作：涉及大额资金、知识产权、跨境业务、战略合作等复杂合同的深度审查；

合同续签与终止：现有合同到期续签、提前终止或解除相关协议的合规性审查；

内部制度落地：企业内部需通过合同形式明确权责的流程（如采购流程、服务外包等）的规范性审查。

二、标准化审查流程步骤

（一）审查启动：明确需求与基础信息

操作内容：

接收合同文本及相关附件（如技术协议、补充说明、过往合作记录等），与业务部门确认合同背景、合作目标、核心需求（如付款方式、交付周期、保密要求等）；

核对合同基本信息完整性：合同编号、签约主体名称、签约日期、合同金额、标的物/服务描述、有效期等关键信息是否明确。

关键点：

业务部门需提供《合同需求确认表》（明确核心诉求及底线条款）；

涉及跨部门合作的（如法务、财务、业务），需同步组建审查小组，明确分工。

（二）主体资格审查：签约方资质与履约能力核查

操作内容：

主体资格验证：

企业法人：通过“国家企业信用信息公示系统”或第三方征信平台核查企业是否存在工商异常、经营异常、行政处罚、失信记录等；

其他组织：核查其是否依法成立、具备相应资质（如社会团体需提供《社会团体法人登记证书》）；

自然人：核实身份信息真实性（如证件号码复印件），确认其是否具备完全民事行为能力。

履约能力评估：

对合作方经营年限、注册资本、主营业务、行业口碑进行初步调研；

涉及大额合作或长期履约的，可要求对方提供近1年财务报表（或审计报告）、同类合作案例证明。

关键点：

主体名称需与合同签章一致，避免“分公司签约但总公司担责”等权责不清问题；

特殊行业需核查专项资质（如食品行业需《食品经营许可证》，建筑行业需《建筑业企业资质证书》）。

（三）条款逐项审查：核心条款合规性与风险排查

操作内容：

按照《合同条款审查清单》（见“三、实用工具模板”），对合同核心条款逐项审查，重点关注：

条款类型

审查要点

标的物/服务描述

是否明确名称、规格、型号、数量、质量标准（可引用国家标准/行业标准/双方约定标准），避免“详见附件”但附件缺失的情况。

价格与支付

金额是否大小写一致；支付方式（转账/承兑/现金）、支付节点（预付款/进度款/尾款比例）、账户信息（户名、账号、开户行）是否明确；是否约定逾期付款违约责任。

履行期限与地点

起止时间具体到日/月；履行地点（如“甲方所在地工厂”“乙方指定仓库”）需明确，避免管辖争议。

权利义务条款

双方主要权利（如验收权、付款权）、义务（如交付、质量保证、售后服务）是否对等，避免单方义务过重。

保密条款

明保证密范围（技术信息、经营数据等）、保密期限（一般不短于合同到期后2-3年）、违约责任。

违约责任

约定是否具体（如“逾期付款按日万分之五支付违约金”），是否包含“继续履行”“赔偿损失”等综合责任；违约金是否过高（一般不超过实际损失的30%）。

争议解决

优先约定“甲方所在地人民法院管辖”，避免“仲裁”且未明确仲裁机构（如“北京仲裁委员会”）；涉外合同需明确适用法律（如“_________法律”）。

不可抗力

定义是否清晰（如自然灾害、社会事件等），通知与证明义务是否明确，部分/全部免责的具体情形。

合同生效与终止

生效条件（签字盖章后/附条件生效）、终止情形（到期/协商一致/违约解除）及后续处理（如资料返还、保密延续）。

关键点：

模板条款（如“按双方协商处理”）需替换为具体约定，避免条款空洞；

涉及知识产权、数据合规等特殊领域，需法务与业务部门联合审查。

（四）风险综合评估与修订反馈

操作内容：

根据条款审查结果，填写《合同风险等级评估表》（见“三、实用工具模板”），将风险划分为“低风险”（条款合规、无重大漏洞）、“中风险”（存在潜在漏洞，需修订）、“高风险”（存在违法或重大违约风险，不建议签署）；

对“中风险”“高风险”条款，与业务部门沟通修订方案，形成《合同修订意见表》，明确修订条款、修订理由、建议修改内容，反馈至对方协商；

对方修订后，重新审查修订条款，直至风险可控。

关键点：

风险评估需结合企业自身风险承受能力（如初创企业可适当降低违约金要求，成熟企业需强化知识产权保护）；

修订意见需以书面形式记录，避免口头沟通导致争议。

（五）最终确认与归档管理

操作内容：

审查通过后，由法务部门出具《合同审查意见书》，明确“审查通过”“附条件通过”（需满足修订意见）或“不通过”；

业务部门根据《合同审查意见书》与对方最终确认合同文本，保证双方签章页完整（如