企业专职安全员培训现场审核检查.docx

企业专职安全员培训系列教材第七课企业现场审核检查

企业专职安全员培训系列教材

第七课企业现场审核检查

企业现场审核检查

企业管理精英实务

●企业现场审核检查

审核准备

BCA

B

C

A

制定审核计划组成审核组确定审核目的、

制定审核计划

组成审核组

确定审核目的、范围和依据

EFD

E

F

D

编制检查表通知受审核单位部门

编制检查表

通知受审核单位部门

收集并审阅有关文件

企业现场审核检查

审核计划制定

任务的分组：应注意某个流程的完整性，即业务相关度较高的部门应安排在同一组；

任务量的分配：应对各部门的审核时间作一个简单的预计，各组审核总时间应接近；

时间安排：在一个流程中，做步骤1的部门应安排在步骤2部门前面。

企业管理精英实务

●企业现场审核检查

组成审核组

l审核员要求能确保审核期间安排好原岗位工作，全身心投入审核工作；

l审核员要求：

?应了解相关文件、法律法规、标准条款；

?熟悉审核准则，具备一定的企业管理知识；

?具备一定的专项技能；

?具备良好的口头和书面表达能力

l同一组审核员应遵循老、中、青搭配；

l专业知识应遵循各过程搭配的原则；

●企业现场审核检查

编制检查表

检查表作为审核的指引，指导审

核过程，使审核目的清楚，并使审核按计划进度进行；

检查表编制是审核记录的证据；

检查表编制确保覆盖需审核的范围；

检查表是审核人员的好帮手——备忘录、指导书。

企业管理精英实务

企业管理精英实务

●企业现场审核检查

编制检查表

检查表作用

作为审核的指引，指导审核过程，使审核

目的清楚，并使审核按计划进度进行；

检查表编制确保覆盖需审核的范围；

检查表编制是审核记录的证据；

检查表是审核人员的好帮手——备忘录、指导书。

●企业现场审核检查

编制检查表

检查表格式和要求

逆向审核风格，从过程的终端查到始；顺向审核风格，从过程的始端查到终端；

逆向审核风格，从过程的终端查到始；

无规定的统一格式，只要求内容实用；对一个组织而言，检查表的格式应统一。

无规定的统一格式，只要求内容实用；

●企业现场审核检查

编制检查表

检查表编制

A

A

由检查员根据工作和任务分配准备检查表；

B

B

检查表须经审核组长批准；

C

C

根据审核检查对象的规模及复杂程度决定检查表的多少；

D

D

应覆盖安全管理各主要部分。

●企业现场审核检查

现场审核检查实施

BCA

B

C

A

现场审核审核组内部会议首次会议

现场审核

审核组内部会议

首次会议

E不符合项和改进项末次会议

E

不符合项和改进项

末次会议

D

企业现场审核检查

现场审核检查实施

灬

灬,

?

?参会人员：首次会议由内审组长主持，检查企业的管理者代

表、及所有与内审相关的岗位负责人均应参与；?会议内容：内审组长介绍内审的目的、范围、审核依据、审

表、及所有与内审相关的岗位负责人均应参与；

核时间安排、各组审核员介绍、审核方式和原则等，并希望

被审核企业全力配合；

?审核组针对审核计划开展现场提问；

mumm

?首次会议应控制在半个小时内。

mm

mm

企业管理精英实务

企业管理精英实务

●企业现场审核检查

现场审核检查实施

现场文件审核

A

___业___

查看企业体系文件的齐全性；

B

___业___

查看企业体系文件文件的有效性；

C

___业___

以企业各部门职能职责为切入点，主要以部门职责流程为审核主线，审核企业关键绩效指标的完成情况。

企业管理精英实务

●企业现场审核检查

现场审核检查实施

现场审核

?查看安全组织结构以及安全人员结构；

?查看安全目标构成以及近三个月实际目标完成情况；

?查看现