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证券从业资格复习题证券市场基本法律法规模拟复习题

1.关于我国证券市场法律法规体系的层级，下列说法正确的是（）

A.法律由国务院制定，效力最高

B.行政法规由全国人大常委会制定，效力次于法律

C.部门规章由中国证监会制定，效力次于行政法规

D.自律规则由证券交易所制定，效力高于部门规章

答案：C

解析：我国证券市场法律法规体系层级为：①法律，由全国人大或其常委会制定，效力最高（A项错误）；②行政法规，由国务院制定，效力次于法律（B项错误）；③部门规章，由国务院各部委（如中国证监会）制定，效力次于行政法规（C项正确）；④自律规则，由证券交易所、证券业协会等自律组织制定，效力最低（D项错误）。

2.根据《证券法》，公开发行证券必须符合的条件不包括（）

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告

C.具有持续盈利能力，财务状况良好

D.发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪

答案：C

解析：根据《证券法》第十条，公开发行证券的条件包括：①具备健全且运行良好的组织机构（A项正确）；②最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告（B项正确）；③发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在特定刑事犯罪（D项正确）。“具有持续盈利能力”是旧《证券法》规定，新《证券法》已删除，改为注重信息披露和合规性（C项错误）。

3.证券公司申请设立集合资产管理计划，其净资本不得低于人民币（）

A.1亿元B.2亿元C.3亿元D.5亿元

答案：B

解析：根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第六条，证券公司从事客户资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币，且符合风险监控指标规定（B项正确）。

4.根据《证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历

A.1B.2C.3D.5

答案：C

解析：根据《证券投资基金法》第十五条，公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职务相关的工作经历（C项正确）。

5.下列关于内幕交易的说法，错误的是（）

A.内幕交易包括内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券

B.内幕交易包括内幕信息知情人建议他人买卖证券

C.内幕信息知情人的配偶不属于内幕信息知情人

D.内幕信息包括公司分配股利或者增资的计划

答案：C

解析：根据《证券法》第五十条，内幕信息知情人包括发行人董监高、持股5%以上股东等，配偶本身非法定知情人，但通过知情人获取内幕信息并交易可能构成内幕交易（C项错误）。内幕交易包括利用内幕信息买卖（A项正确）、建议他人买卖（B项正确），内幕信息含分配股利计划（D项正确）。

6.证券公司从事自营业务，其持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）

A.5%B.10%C.15%D.20%

答案：A

解析：根据《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%（因包销或证监会另有规定除外）（A项正确）。

7.根据《期货交易管理条例》，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（）

A.风险说明书B.营业执照C.公司章程D.财务报表

答案：A

解析：根据《期货交易管理条例》第二十四条，期货公司接受客户委托前，应出示风险说明书，经客户签字确认后签订书面合同（A项正确）。

8.上市公司年度报告应当在每一会计年度结束之日起（）个月内披露

A.1B.3C.4D.6

答案：C

解析：根据《证券法》第七十九条，年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露（C项正确），中期报告为上半年结束后2个月，季度报告为季度结束后1个月。

9.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得从事的行为是（）

A.向客户介绍证券投资基本知识及开户流程

B.传递证券公司统一提供的金融产品宣传材料

C.替客户办理账户开立、证券认购等事宜

D.介绍证券公司和证券市场基本情况

答案：C

解析：根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条：证券经纪人可介绍业务流程、传递宣传材料等（A、B、D项正确），但不得替客户办理账户开立、交易等事宜（C项错误）。

10.投资者持有一个上市公司已发行有表决权股份达到（）时，应在3日内报告并公告

A.3%B.5%C.10%D.15%

答案：B

解析：根据《证券法》第六十三条，投资者持股达5%时，需在3日内报告、公告，并暂停买卖该公司股票（B项正确）。

11.根据《证券法》，属于证券交易内幕信息的有（）

A.公司重大投资