质量管理体系认证检查表技术标准版.docVIP

质量管理体系认证检查表通用技术标准版

适用场景与价值定位

本检查表适用于企业内部质量管理体系审核、第三方认证机构现场审核、监督审核及再认证审核等场景，覆盖ISO9001等标准核心要求，帮助企业系统评估质量管理体系的符合性与有效性。通过标准化检查流程，可识别体系运行中的薄弱环节，推动持续改进，保证产品/服务质量满足客户及法规要求，为认证提供客观依据。

标准化操作流程指引

一、审核准备阶段

组建审核组

确定审核组长（具备审核员资质，如审核员）及组员，明确分工（如文件审查、现场核查、记录验证等）。

审核组成员需独立于被审核部门，保证客观性。

收集体系文件

获取企业质量手册、程序文件、作业指导书、记录表单等体系文件，熟悉架构与职责划分。

确认文件版本有效性，避免使用过期或未受控文件。

制定审核计划

明确审核范围（如产品类别、部门、过程）、依据（ISO9001标准、企业体系文件、相关法规）、时间安排及抽样规则。

计划需提前与被审核方沟通，确认无异议后执行。

准备检查表

依据标准条款及企业实际，细化检查内容（见“核心内容模板”），明确检查方法（如文件查阅、现场观察、员工访谈、记录追溯）。

二、现场审核实施阶段

首次会议

与被审核方管理层及接口人员召开会议，明确审核目的、范围、流程及沟通方式，确认审核计划。

文件与记录审查

按计划抽查体系文件（如管理评审记录、内审报告、不合格品处理记录），检查其完整性、合规性及审批流程。

示例：核对《管理评审报告》是否输入了内外部审核结果、客户反馈、过程绩效等，输出是否包含改进措施及责任分工。

现场过程核查

重点关注关键过程、特殊过程及高风险环节，通过现场观察、设备检查、操作人员访谈验证过程执行与文件一致性。

示例：抽查生产车间，确认作业指导书是否现行有效，操作人员是否按规程执行，设备参数是否在受控范围内。

员工访谈与沟通

随机抽取不同层级员工（如操作工、班组长、部门主管），访谈其对质量方针、目标、岗位职责及应急措施的理解程度。

访谈需采用开放式问题，避免引导性提问，记录真实反馈。

不符合项判定

对发觉的偏离标准或体系文件的情况，按“严重不符合”（系统性失效或导致严重后果）和“一般不符合”（偶发、孤立问题）分级判定，填写《不符合项报告》，描述事实并附证据。

三、报告编制与沟通阶段

汇总审核发觉

整理检查记录、不符合项及观察项（潜在改进点），分析体系运行的优势与不足。

末次会议沟通

向被审核方管理层反馈审核结果，确认不符合项内容，听取说明并达成共识。

编制审核报告

包含审核概况、范围、依据、发觉（符合项、不符合项）、体系有效性评价及改进建议，经审核组长签字后提交。

四、整改跟踪阶段

制定纠正措施

被审核方针对不符合项分析原因，制定整改计划（措施、责任人、完成时限），并提交审核组。

验证整改效果

审核组通过文件审查、现场复查等方式确认整改措施的有效性，关闭不符合项。

检查表核心内容模板

条款编号

检查内容

检查方法

符合情况

问题描述

整改要求

4.1组织环境

组织是否确定与其宗旨和方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素？

查阅《组织环境分析报告》、访谈管理层

□符合□不符合□不适用

4.2相关方需求

组织是否确定与质量管理体系有关的相关方及其要求？

查阅《相关方需求清单》、客户合同

□符合□不符合□不适用

5.3质量方针

质量方针是否体现满足要求和持续改进的承诺？是否在组织内得到沟通和理解？

查阅质量方针文件、员工访谈

□符合□不符合□不适用

6.2质量目标

质量目标是否与方针一致？是否可测量？是否在相关职能层次分解？

查阅《质量目标管理方案》、部门目标

□符合□不符合□不适用

7.1.5资源提供

组织是否提供所需资源（人员、设备、基础设施等）以建立、实施、保持和持续改进质量管理体系？

查阅资源申请记录、设备台账

□符合□不符合□不适用

8.2.3设计和开发

设计开发输入是否完整？评审、验证、确认是否按规定执行？

查阅设计开发文件、评审记录

□符合□不符合□不适用

8.3生产和服务提供

生产过程是否受控？关键工序是否有监控措施？

现场观察、查阅工艺文件、记录

□符合□不符合□不适用

8.6产品放行

产品放行前是否完成所有规定的检验？不合格品是否得到控制？

查阅检验记录、不合格品处理单

□符合□不符合□不适用

9.1.2顾客反馈

组织是否监视顾客满意/不满意的信息？是否分析并采取改进措施？

查阅顾客满意度调查报告、投诉处理记录

□符合□不符合□不适用

10.2持续改进

组织是否通过内审、管理评审、数据分析等方式识别改进机会并实施？

查阅改进措施记录、效果验证

□符合□不符合□不适用

关键注意事项与风险规避

审核客观性原则