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反商业贿赂试卷及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.以下哪种行为通常不被视为商业贿赂，但在特定情况下可能构成贿赂的铺垫或本身即为贿赂？

A.在商务宴请中支付合理的餐饮费用。

B.向有影响力的政府官员赠送与其职权相关的专业书籍。

C.向客户的关键决策者提供超出正常商务交往范围的贵重礼品。

D.支付给销售人员的、基于销售业绩的佣金。

2.根据美国《海外反腐败法》（FCPA），下列哪项表述是正确的？

A.美国公司仅对其在境外的子公司负有反腐败责任。

B.FCPA禁止美国公司向外国官员支付“anythingofvalue”以获取不正当商业利益。

C.非美国公司只要其业务未在美国开展，就不受FCPA约束。

D.FCPA只规制直接贿赂行为，不规制间接贿赂。

3.“商业贿赂”的核心特征通常不包括：

A.出于获取或维持商业利益的目的。

B.向掌握实权或能影响决策的人提供不正当利益。

C.行为必须发生在交易完成后。

D.采用秘密、不正当的方式实施。

4.在反商业贿赂合规体系中，对“第三方”进行管理是关键环节。这里的“第三方”通常不包括：

A.代理商、经销商。

B.独立顾问、顾问委员会成员。

C.公司内部中层管理人员。

D.为公司提供服务的供应商。

5.某公司销售代表在接待重要客户时，频繁安排高消费娱乐活动（如KTV、高级餐饮），并支付相关费用。这种行为最可能被视为：

A.正常的商务招待。

B.商业贿赂，因为其超出合理范围且具有不正当性。

C.合规行为，只要获得了客户订单。

D.行为本身中立，取决于客户是否接受。

二、多选题

1.以下哪些行为可能被视为商业贿赂的常见形式？

A.向政府官员提供现金回扣。

B.为获得工程合同，向评标委员会成员提供旅游机会。

C.在节日向客户公司高管统一发放购物卡。

D.向媒体支付费用，要求其在报道中偏向公司。

E.向供应商提出，如果其向公司推荐特定客户，将给予高额奖励。

2.一家跨国公司需要对其供应链上的供应商进行尽职调查，以下哪些供应商关系或情况可能构成较高的反商业贿赂风险？

A.供应商本身是某国政府机构的子公司。

B.供应商在目标市场拥有广泛的政治联系。

C.供应商要求公司必须通过其指定的、费用较高的关联方进行采购。

D.供应商在过去的审计中存在严重的合规问题。

E.供应商主要服务于公司高度敏感的业务领域。

3.构成商业贿赂通常需要满足哪些要素？（请选择所有适用项）

A.存在给予不正当利益的行为。

B.给予方具有明确的商业意图，即希望获得或维持不正当的商业优势。

C.利益的接受方通常是其行为的决策者或能影响决策者。

D.必须达到一定的金额才构成贿赂。

E.行为发生在商业活动中。

4.为了有效管理反商业贿赂风险，企业可以采取哪些控制措施？（请选择所有适用项）

A.制定明确的反贿赂政策并确保员工理解。

B.对处于高风险岗位的员工进行定期反贿赂培训。

C.对第三方合作伙伴进行尽职调查和持续监控。

D.建立内部举报机制，并对举报人提供保护。

E.对大额交易或异常交易进行审批。

三、判断题

1.在某些司法管辖区，向政府官员提供“合理”的礼品或招待是合法的，不属于商业贿赂。（）

2.互联网和数字平台的发展为商业贿赂提供了新的渠道，例如通过加密货币进行支付。（）

3.如果一个行为是合法的，那么它就不可能构成商业贿赂。（）

4.反商业贿赂合规不仅仅是法律部门的责任，而是公司所有员工的责任。（）

5.对外支付正常合法的营销费用，即使其目的是影响客户决策，也不会构成商业贿赂。（）

四、简答题

1.请简述“商业贿赂”与“正常商务交往”之间的主要区别和界限。

2.一家外国公司计划进入某发展中国家市场，请列举至少三种该公司在当地运营中需要重点关注的反商业贿赂风险。

3.公司内部审计部门在审计过程中发现了疑似商业贿赂的迹象，请简述审计部门应采取的后续步骤。

五、案例分析题

某国内科技公司（以下简称“科技公司”）的一位高级销售经理张先生，负责开拓政府和企业级市场。在争取一个大型政府项目的合同过程中，张先生得知项目的关键决策者李处长非常看重“关系”。为了“疏通关系”，张先生指示其下属销售团