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2025年3月证券从业资格真题及答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本部分共60题，每题1分，共60分。每题有唯一正确答案，请将正确答案选项字母填涂在答题卡相应位置。）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

2.根据我国《公司法》，股份有限公司的发起人人数不得少于？

A.2人

B.3人

C.5人

D.10人

3.我国证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为？

A.1000万元人民币

B.2000万元人民币

C.5000万元人民币

D.1亿元人民币

4.证券交易中，禁止任何人以自己名义或者他人名义开立多个证券账户从事交易，这体现了证券交易原则中的？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.规范原则

5.以下哪种证券交易行为不属于内幕交易？

A.知道内幕信息的人员向他人透露该信息

B.内幕信息被泄露后，根据该信息买卖相关证券

C.通过市场调研公开收集信息，并据此作出交易决策

D.证券公司工作人员利用内幕信息为客户进行交易

6.证券公司为客户办理证券买卖业务，不得将客户的证券账户提供给他人使用，这是基于哪项原则？

A.诚实信用原则

B.客户资产独立原则

C.风险控制原则

D.公开透明原则

7.我国证券登记结算机构是？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.上海证券交易所或深圳证券交易所

8.证券公司为客户提供的证券研究报告，其发布前需要经过？

A.证券监督管理机构审核

B.证券登记结算机构备案

C.证券公司合规部门审查

D.证券交易所审批

9.下列关于证券发行定价的说法，错误的是？

A.发行价格应当公平、合理

B.可以根据市场情况与投资者协商确定价格

C.定价过程应当透明，并符合监管要求

D.证监会有权直接指定发行价格

10.投资者买卖证券时支付给证券公司的费用称为？

A.印花税

B.证券交易监管费

C.证券交易经手费

D.佣金

11.证券公司为客户提供的融资融券服务，属于其？

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.自营业务

D.资产管理业务

12.下列哪种金融工具不属于衍生工具？

A.期货合约

B.期权合约

C.证券投资基金份额

D.互换合约

13.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司必须建立健全的？

A.客户投诉处理机制

B.资金清算机制

C.证券自营投资决策机制

D.以上都是

14.上市公司披露的定期报告不包括？

A.年度报告

B.半年度报告

C.季度报告

D.月度报告

15.证券公司为客户开立证券账户，应当核对客户的？

A.身份证明文件

B.资金来源

C.投资经验

D.A和B

16.证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行证券交易，这是遵守了？

A.信息披露原则

B.客户适当性管理原则

C.经营场所规定

D.内部控制原则

17.我国《证券法》规定，证券交易场所不得从事证券交易及其相关活动，这是体现了其？

A.中立性

B.自主性

C.监管性

D.服务性

18.证券公司及其从业人员在证券交易活动中，不得利用客户的账户进行本人或者他人的交易，损害客户利益，这是违反了？

A.诚信原则

B.公平原则

C.公正原则

D.独立原则

19.证券公司为客户提供的投资建议，应当基于客户的风险承受能力，这是实施？

A.投资适当性原则

B.信息披露原则

C.风险警示原则

D.知情权原则

20.以下哪个机构负责制定和实施证券市场投资者保护基金制度？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券投资者保护基金公司

D.证券交易所

21.证券公司对客户的证券交易资金，应当与自