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2026年证券从业资格考试模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.以上都是

2.下列哪种金融工具属于衍生品？（）

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.大额存单

3.证券公司设立登记机构，其注册资本最低要求为（）万元人民币。

A.1000

B.5000

C.1亿

D.500

4.证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？（）

A.利用内幕信息进行交易

B.向他人泄露内幕信息

C.发布虚假信息误导投资者

D.以上都是

5.以下哪种指标反映了证券的波动性？（）

A.市净率

B.市盈率

C.贝塔系数

D.每股收益

6.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户数量要求为（）。

A.50个以上

B.100个以上

C.200个以上

D.300个以上

7.证券交易印花税的税率为（）。

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

8.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本要求为（）万元人民币。

A.2000

B.5000

C.1亿

D.2亿

9.以下哪种情况会导致证券公司被暂停业务？（）

A.净资本低于规定标准

B.持续亏损

C.违规操作

D.以上都是

10.证券登记结算机构的主要职责不包括（）。

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券发行承销

D.证券交易监控

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括______和______。

2.证券公司的主要业务类型包括______、______和______。

3.衍生品的主要特点包括______、______和______。

4.内幕信息是指尚未公开的、可能对公司证券价格产生______的重大信息。

5.证券交易的基本原则包括______、______和______。

6.融资融券业务中，投资者可以通过______和______进行交易。

7.证券登记结算机构的主要职责包括______、______和______。

8.证券公司申请业务许可，需要提交______、______和______等材料。

9.证券交易印花税的纳税人包括______和______。

10.证券公司从事资产管理业务，需要符合______、______和______等要求。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的功能包括（）。

A.价格发现

B.资源配置

C.风险管理

D.信息披露

2.证券公司的主要业务类型包括（）。

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.资产管理业务

D.融资融券业务

3.衍生品的主要特点包括（）。

A.杠杆效应

B.风险转移

C.复杂性

D.流动性

4.内幕交易的行为包括（）。

A.利用内幕信息进行交易

B.向他人泄露内幕信息

C.买卖被内幕信息影响的证券

D.以上都是

5.证券交易的基本原则包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

6.融资融券业务中，投资者可以通过（）进行交易。

A.融资

B.融券

C.保证金交易

D.现货交易

7.证券登记结算机构的主要职责包括（）。

A.证券账户管理

B.证券交易清算

C.证券发行承销

D.证券交易监控

8.证券公司申请业务许可，需要提交（）等材料。

A.业务许可申请

B.公司章程

C.资产负债表

D.风险管理方案

9.证券交易印花税的纳税人包括（）。

A.买方

B.卖方

C.中介机构

D.发行人

10.证券公司从事资产管理业务，需要符合（）等要求。

A.资产规模

B.人员配备

C.风险管理

D.客户数量

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是资源配置。

2.股票和债券都属于原生金融工具。

3.证券公司设立登记机构，其注册资本最低要求为1亿元人民币。

4.内幕交易是指利用非公开信息进行交易的行为。

5.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正。

6.融资融券业务中，投资者可以通过保证金交易进行交易。

7.证券登记结算机构的主要职责包括证券账户管理和证券交易清算。

8.证券公司申请业务许可，需要提交公司章程、资产负债表和风险管理方案等材料。

9.证券交易印花税的纳税人包括买方和卖方。

10.证券公司从事资产管理业务，需要符合资产规模、人员配备和风险管理等要求。

五、问答题(总共4题，每题5分)

1.简述证券公司的主要业务类型及其