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2026年合规基础知识测试复习题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据中国《反不正当竞争法》，下列哪种行为不属于商业贿赂？（）

A.回扣

B.赠送促销礼品

C.提供咨询服务

D.虚构交易条件

2.某公司员工在社交媒体上发布对公司竞争对手的负面言论，可能触犯以下哪项合规要求？（）

A.数据保护法

B.反不正当竞争法

C.劳动合同法

D.税收征管法

3.根据欧盟GDPR法规，个人数据的处理者需在多久内响应监管机构的调查？（）

A.24小时内

B.48小时内

C.72小时内

D.5个工作日内

4.中国《网络安全法》规定，关键信息基础设施运营者需采取哪些措施保障系统安全？（）

A.定期进行安全评估

B.建立应急响应机制

C.两者皆是

D.仅需公开安全漏洞

5.某金融机构向客户推荐高风险理财产品，但未充分告知风险，可能违反以下哪项法规？（）

A.《商业银行法》

B.《证券法》

C.《保险法》

D.《反洗钱法》

6.根据《企业内部控制基本规范》，内部控制的目标不包括？（）

A.提高经营效率

B.防范舞弊风险

C.违反法律法规

D.保障资产安全

7.某公司要求员工签署竞业限制协议，但未支付经济补偿，该行为是否合法？（）

A.合法，只要协议合理

B.不合法，必须支付补偿

C.部分合法，需协商补偿

D.不合法，竞业限制协议无效

8.根据中国《外汇管理条例》，以下哪项行为属于非法外汇交易？（）

A.境内企业通过银行购汇

B.境外个人向境内汇款

C.个人携带外币现钞出境

D.外资企业将利润汇回境外

9.某公司员工利用职务便利泄露商业秘密，可能触犯以下哪项法律？（）

A.《刑法》

B.《反不正当竞争法》

C.《劳动合同法》

D.《消费者权益保护法》

10.根据《上市公司治理准则》，独立董事的独立性要求不包括？（）

A.与上市公司无重大交易

B.非公司雇员

C.拥有相关专业资格

D.可接受公司薪酬

二、多选题（共10题，每题3分）

1.中国《广告法》禁止以下哪些行为？（）

A.使用绝对化用语

B.发布医疗广告

C.诋毁竞争对手

D.未经许可使用他人肖像

2.金融机构反洗钱需采取哪些措施？（）

A.客户身份识别

B.大额交易监控

C.资金来源核查

D.内部审计监督

3.欧盟GDPR对数据保护提出哪些要求？（）

A.明确数据使用目的

B.获取数据主体同意

C.数据本地化存储

D.定期进行数据删除

4.中国《网络安全法》对关键信息基础设施的要求包括？（）

A.定期进行安全测评

B.制定应急预案

C.实时监控网络流量

D.向监管机构报告漏洞

5.上市公司信息披露需满足哪些要求？（）

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.非公开披露

6.企业内部控制的目标包括？（）

A.合法合规

B.提高经营效率

C.防范风险

D.保障资产安全

7.涉及商业秘密的保护措施包括？（）

A.签订保密协议

B.限制涉密人员权限

C.数据加密存储

D.定期进行安全培训

8.中国《劳动合同法》对解除劳动合同的规定包括？（）

A.需提前通知员工

B.经济补偿

C.禁止非法解雇

D.书面解除协议

9.外汇管理的合规要求包括？（）

A.境外汇款需备案

B.个人携带外币现钞限额

C.企业购汇需符合用途

D.非法套汇处罚

10.独立董事的职责包括？（）

A.审议关联交易

B.评估管理层业绩

C.保护中小股东利益

D.接受公司薪酬

三、判断题（共10题，每题2分）

1.中国《反垄断法》禁止经营者达成垄断协议。（）

2.员工离职后，公司无需对其竞业限制协议进行管理。（）

3.上市公司可未经审计直接披露财务数据。（）

4.银行客户的大额交易必须立即冻结资金。（）

5.欧盟GDPR要求企业必须删除所有客户数据。（）

6.企业内部控制只需关注财务风险。（）

7.个人信息处理者可未经同意使用客户数据。（）

8.外资企业无需遵守中国外汇管理规定。（）

9.独立董事可兼任公司高管。（）

10.数据泄露后，企业无需向监管机构报告。（）

四、简答题（共5题，每题5分）

1.简述商业贿赂的常见形式及其法律后果。

2.阐述金融机构反洗钱的核心措施。

3.解释欧盟GDPR中“数据主体权利”的主要内容。

4.说明企业内部控制的基本要素。

5.分析上市公司信息披露的违规后果。

五、论述题（共1题，10分）

结合实际案