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企业安全风险评估与防控制度模板

第一章总则

1.1目的与依据

为全面识别、科学评估并有效控制企业在运营过程中面临的各类安全风险，保障企业资产安全、信息安全、运营连续性及人员合法权益，依据国家相关法律法规及行业规范，结合本企业实际情况，特制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于企业内部所有部门、业务单元及全体员工在开展各项生产经营活动过程中的安全风险管理。对外合作项目及相关方的安全风险管理，可参照本制度或另行制定专项规定。

1.3基本原则

企业安全风险评估与控制工作应遵循以下原则：

*系统性原则：全面覆盖企业运营的各个环节，形成完整的风险管控体系。

*全员参与原则：风险意识融入企业文化，鼓励各层级员工积极参与风险识别与控制。

*动态管理原则：风险评估与控制并非一次性工作，应根据内外部环境变化定期进行，并持续改进。

*分级分类原则：根据风险的性质、可能性及影响程度进行分级分类管理，突出重点。

*成本效益原则：在风险控制措施的制定与实施过程中，综合考虑安全需求与投入产出比。

第二章组织与职责

2.1安全管理领导小组

企业应成立由高层领导牵头的安全管理领导小组，作为安全风险评估与控制工作的决策机构。其主要职责包括：

*审定企业安全风险评估与防控制度及相关策略。

*审批重大风险的控制方案及资源投入。

*协调解决风险评估与控制工作中遇到的重大问题。

*监督检查企业整体安全风险管控状况。

2.2安全管理部门

安全管理部门（或指定的牵头部门）作为日常办事机构，负责组织、协调和推动本制度的实施。其主要职责包括：

*组织开展企业层面的安全风险评估工作。

*汇总、分析各部门识别的风险信息，编制风险评估报告。

*组织制定企业层面的风险控制措施，并督促落实。

*建立和维护企业安全风险档案。

*定期向安全管理领导小组汇报风险管控情况。

2.3各业务部门与岗位

各业务部门是本部门安全风险评估与控制的责任主体，部门负责人为第一责任人。其主要职责包括：

*组织本部门员工识别和评估业务活动中的具体安全风险。

*制定并落实本部门的风险控制措施。

*及时上报本部门发生的安全事件及重大风险隐患。

*配合企业层面的风险评估与检查工作。

*全体员工应严格遵守本制度及相关操作规程，主动识别和报告工作中发现的风险。

第三章风险评估

3.1风险识别

各部门应定期组织对本部门职责范围内的业务流程、信息系统、资产、人员、环境等方面进行全面梳理，采用现场检查、资料分析、人员访谈、历史数据回顾、行业案例研究等多种方法，识别可能面临的各类潜在安全威胁，包括但不限于：

*物理安全风险（如设施损坏、环境灾害等）

*信息安全风险（如数据泄露、网络攻击、系统故障等）

*操作安全风险（如违规操作、人为失误等）

*管理安全风险（如制度缺失、流程不畅、职责不清等）

*法律合规风险（如违反法律法规、合同违约等）

*供应链风险（如供应商中断、合作伙伴问题等）

*声誉风险（如负面舆情、客户投诉等）

3.2风险分析

对已识别的风险，应从风险发生的可能性（如高、中、低）和一旦发生可能造成的影响程度（如严重、较大、一般、轻微）两个维度进行分析。影响程度可考虑对企业财务、运营、声誉、人员安全、法律法规符合性等方面的影响。

风险分析应基于客观数据和事实，必要时可邀请相关领域专家参与。

3.3风险评价

根据风险分析结果，结合企业自身的风险承受能力，制定统一的风险等级判定标准（如极高、高、中、低、可接受）。通过对风险可能性和影响程度的组合评估，确定每个风险的等级。

风险评价的结果应形成风险清单，明确风险描述、风险点、可能的后果、责任部门等信息。

3.4风险评估报告

安全管理部门应定期（如每年至少一次，或在发生重大变化时）汇总各部门的风险评估结果，编制企业整体的安全风险评估报告，提交安全管理领导小组审议。报告应至少包括：

*评估目的、范围、方法和依据。

*主要风险识别情况。

*风险分析与评价结果（可采用风险矩阵、风险热力图等形式展示）。

*现有控制措施的有效性评估。

*重大风险提示及优先级建议。

第四章风险控制

4.1风险控制策略

根据风险评价结果，企业应针对不同等级的风险采取适当的控制策略：

*风险规避：对于极高等级风险，应考虑通过停止相关业务活动、改变业务模式等方式避免风险的发生。

*风险降低：对于高、中等级风险，应采取工程技术措施、管理措施、操作规程、培训教育等多种手段，降低风险发生的可能性或减轻其影响程度。这是风险控制的主要手段。

*风险转移：对于某些特定风险，可考虑通过购买保险、外