风险控制附有答案.docx

风险控制[复制]

风险控制

1、反洗钱三项基本制度不包括:（）[单选题]*

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度(正确答案)

2、根据《涉赌资金链责任划分指引》，支付服务主体责任划分原则不包含:（）[单选题]*

A.谁的用户谁负责(正确答案)

B.谁的商户谁负责

C.谁的合作机构谁负责

D.谁的接口谁负责

3、银联商务股份有限公司（）承担反洗钱工作的最终责任[单选题]*

A.监事会

B.董事会(正确答案)

C.反洗钱工作组

D.股东大会

4、对于高风险等级商户，支付机构应当（）进行一次审核，了解其资金来源，资金用途