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合规管理知识试卷含答案

一、判断题

1.公司《合规管理办法（试行）》制度仅适用于公司高层管理人员的合规管理，普通员工不需要遵守。

错

解析：合规管理制度适用于公司全体员工，普通员工同样需要遵守合规要求。

2.多方联动，协同高效原则主要强调合规管理牵头部门独立履行职责，不受公司内部其他部门和个人干涉。

错

解析：多方联动，协同高效强调风控、内控、法务、合规等多部门协同运作，而非独立履行职责。

3.公司应当建立健全合规容错免责机制，制定尽职合规免责事项清单，对于符合公司尽职合规免责情形的，可以按照相关规定免于责任追究。

对

解析：建立合规容错免责机制有助于鼓励员工在