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2026年证券从业资格冲刺题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是

A.资金配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.以下哪项不属于证券公司的主要业务范围

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

3.证券交易的基本原则不包括

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自主原则

4.以下哪种金融工具属于固定收益证券

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

5.证券账户的种类不包括

A.A股账户

B.B股账户

C.基金账户

D.期货账户

6.证券交易中的“T+1”制度指的是

A.交易当天即可交割

B.交易次日即可交割

C.交易后第3天即可交割

D.交易后第5天即可交割

7.以下哪项是证券公司设立的条件

A.注册资本不低于1亿元人民币

B.有3名以上具有从业资格的从业人员

C.有健全的内部控制制度

D.以上都是

8.证券市场的“三公”原则不包括

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

9.以下哪种行为属于内幕交易

A.泄露公司未公开的重大信息

B.根据内幕信息进行证券交易

C.向他人提供内幕信息

D.以上都是

10.证券投资者保护基金的资金来源不包括

A.证券公司缴纳的资金

B.交易所缴纳的资金

C.证监会罚款的资金

D.资金市场募集的资金

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能是______和______。

2.证券公司的主要业务范围包括______、______和______。

3.证券交易的基本原则是______、______和______。

4.固定收益证券的主要特征是______和______。

5.证券账户的种类包括______、______和______。

6.证券交易中的“T+1”制度指的是______。

7.证券公司设立的条件包括______、______和______。

8.证券市场的“三公”原则包括______、______和______。

9.内幕交易的主要表现形式包括______、______和______。

10.证券投资者保护基金的资金来源包括______、______和______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的功能包括

A.资金配置

B.价格发现

C.风险管理

D.信息披露

2.证券公司的主要业务范围包括

A.经纪业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.基金发行业务

3.证券交易的基本原则包括

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自主原则

4.固定收益证券的主要特征包括

A.收益固定

B.风险较低

C.流动性强

D.变现性好

5.证券账户的种类包括

A.A股账户

B.B股账户

C.基金账户

D.期货账户

6.证券交易中的“T+1”制度指的是

A.交易当天即可交割

B.交易次日即可交割

C.交易后第3天即可交割

D.交易后第5天即可交割

7.证券公司设立的条件包括

A.注册资本不低于1亿元人民币

B.有3名以上具有从业资格的从业人员

C.有健全的内部控制制度

D.有完善的业务管理制度

8.证券市场的“三公”原则包括

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.效率原则

9.内幕交易的主要表现形式包括

A.泄露公司未公开的重大信息

B.根据内幕信息进行证券交易

C.向他人提供内幕信息

D.利用内幕信息牟取不正当利益

10.证券投资者保护基金的资金来源包括

A.证券公司缴纳的资金

B.交易所缴纳的资金

C.证监会罚款的资金

D.资金市场募集的资金

四、判断题(总共10题，每题2分)

11.证券市场的核心功能是资金配置。

12.以下哪项不属于证券公司的主要业务范围：资产管理业务。

13.证券交易的基本原则不包括信息披露原则。

14.以下哪种金融工具属于固定收益证券：股票。

15.证券账户的种类包括A股账户。

16.证券交易中的“T+1”制度指的是交易当天即可交割。

17.证券公司设立的条件包括注册资本不低于1亿元人民币。

18.证券市场的“三公”原则不包括效率原则。

19.内幕交易的主要表现形式包括泄露公司未公开的重大信息。

20.证券投资者保护基金的资金来源不包括资金市场募集的资金。

五、问答题(总共4题，每题5分)

21.简述证券市场的基本功能。

22.概述证券公司的主要业务范围。

23.说明证券交易的基本原则。

24.解释固定收益证券的主