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从法理学视角透视潜规则：本质、影响与应对

一、引言

1.1研究背景与意义

在社会生活的各个角落，潜规则如影随形。从官场中的权力“寻租”、商业领域的贿赂回扣，到学术圈的论文抄袭、教育界的招生舞弊，潜规则似乎无处不在，渗透进了社会的每一个毛孔。吴思在《潜规则——中国历史中的真实游戏》中，对官场潜规则进行了深刻剖析，揭示了其对社会运行的深层影响。在当今社会，潜规则不仅破坏了公平竞争的环境，还侵蚀了社会的道德根基，损害了公众对法律和制度的信任。

从法理学角度研究潜规则具有重大的现实意义。对维护社会公平正义而言，潜规则的存在使得资源分配背离了公平原则，造成了社会的不公平。通过法理学研究，能够明确潜规则的违法性和不正当性，为打击潜规则行为提供理论依据，从而保障社会的公平正义。例如在商业贿赂案件中，依据法理学对潜规则的剖析，可依法惩治违法者，恢复市场的公平竞争秩序。在促进法治建设方面，潜规则与法治精神背道而驰，它的盛行反映出法律制度的漏洞和不足。深入研究潜规则，有助于完善法律制度，强化法律的权威性和执行力，推动法治社会的建设进程。

1.2国内外研究现状

国内学者对潜规则的研究较为广泛和深入。吴思率先提出“潜规则”概念，引发了学界的广泛讨论。众多学者从不同角度对潜规则进行了分析，涵盖了社会学、政治学、经济学等多个学科领域。在社会学领域，有学者运用加芬克尔的常人方法等理论对潜规则进行微观分析，将其视为一种制度副文化，探讨其在具体情境下的微观运行机制。从政治学角度，研究聚焦于官场潜规则对政治生态的破坏以及权力监督机制的完善。经济学领域则多从交易成本、制度效率等方面分析潜规则产生的经济原因及影响。

国外虽没有与“潜规则”完全对应的概念，但对非正式制度、社会规范等方面的研究与潜规则研究有一定的相关性。西方学者在制度经济学研究中，关注非正式制度对经济活动的影响，其研究成果为理解潜规则提供了有益的视角。在社会学研究中，对社会规范、社会秩序的探讨也涉及到类似潜规则的社会现象。

然而，当前研究仍存在不足。在研究视角上，多学科的综合研究还不够深入，缺乏从法理学与其他学科交叉融合的全面视角来分析潜规则。在理论深度上，对潜规则的本质、特征以及与法律规则的关系等方面的研究有待进一步深化。对潜规则的治理策略研究也缺乏系统性和可操作性。本文将从法理学视角出发，结合多学科知识，深入剖析潜规则，以期弥补现有研究的不足，为解决潜规则问题提供新的思路和方法。

1.3研究方法与创新点

本文将综合运用多种研究方法。案例分析法是其中之一，通过收集和分析政治、经济、文化等领域的典型潜规则案例，如官场的买官卖官、商业领域的不正当竞争等案例，深入剖析潜规则的表现形式、运行机制以及危害后果，从具体事例中总结出一般性规律，使研究更具实证性和说服力。

文献研究法也被应用于本研究，广泛查阅国内外关于潜规则、法理学、社会学、经济学等方面的文献资料，梳理相关研究成果和理论观点，了解研究现状和发展趋势，为本文的研究提供坚实的理论基础和研究思路，避免重复研究，并在已有研究的基础上进行创新。

此外，本文还采用跨学科研究法，打破学科界限，融合法理学、社会学、经济学、政治学等多学科知识，从不同学科视角分析潜规则现象。运用法理学分析潜规则与法律规则的关系，从社会学角度探讨潜规则的社会根源和影响，借助经济学研究潜规则的成本效益等，实现知识的交叉融合和创新，更全面、深入地理解潜规则。

在研究视角上，本文以法理学为核心，融合多学科视角，全面剖析潜规则与法律规则的冲突与协调，以及潜规则在社会、经济、政治等领域的影响，弥补了单一学科研究的局限性。在理论深度上，深入挖掘潜规则的本质、特征、产生原因及其与法律规则的内在联系，提出创新性的理论观点，为潜规则的研究提供新的理论支撑。

二、潜规则的法理学界定与特征

2.1潜规则的定义

2.1.1不同学者观点辨析

学者吴思在《潜规则——中国历史中的真实游戏》中，将潜规则定义为在正式规定的各种制度之外，在种种明文规定的背后，实际存在着的一个不成文的又获得广泛认可的规矩，一种可以称为内部章程的东西，它支配着现实生活的运行。吴思通过对中国历史中官场、民间等诸多现象的分析，如古代官场中官员之间的“陋规”，下级向上级送“冰敬”“炭敬”等行为，揭示了潜规则在社会中的实际影响力。

另有学者从社会学角度出发，认为潜规则是一种非正式制度，它是在社会互动过程中逐渐形成的，基于人们的习惯、传统和共识，虽然没有明确的法律条文规定，但在特定的社会群体中具有一定的约束力。这种观点强调潜规则的社会根源和其在社会秩序维持中的作用。

还有学者从行为规范角度指出，潜规则是一种未被公开承认，但在实际行为中被人们遵循的行为准则，它往往与正式的法律规则和道德规范相冲突