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资金管理：内部控制与合规性自查

1.自查目的

序号

目的

1

确认资金管理流程符合公司《资金管理制度》及相关法律法规（如《企业会计准则》、税法、银行法等）。

2

检验内部控制机制的完整性、适用性和有效性。

3

发现潜在的违规风险与控制漏洞，为整改提供依据。

4

为管理层提供可量化的合规评估报告，支持决策与持续改进。

2.自查范围

范围

内容

资金筹集

贷款、发行债券/股票、融资租赁、内部结算等。

资金使用

项目投资、运营支出、债务偿还、股利分配等。

资金监控

日常现金流监测、额度使用、余额报表等。

审计与报告

内部审计、外部审计、合规报告的准备与披露。

关联交易

对关联方的资金往来、担保、