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2026年融通集团合规法律顾问合规知识竞赛题库含答案

一、单选题（共10题，每题2分）

1.根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，应受到何种处罚？

A.警告并处以罚款

B.暂停业务并吊销许可证

C.直接追究刑事责任

D.由银保监会强制整改

答案：A

解析：《反洗钱法》第四十二条规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的机构责令限期改正，给予警告，并处二十万元以上五十万元以下罚款。

2.某上市公司因信息披露违规被证监会处罚，其董监高在任期内是否需要承担连带责任？

A.仅公司管理层需承担责任

B.仅财务总监需承担责任

C.董事、监事、高级管理人员需承担连带责任

D.仅在直接负责的主管人员承担责任

答案：C

解析：《证券法》第一百九十一条规定，上市公司披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员可以承担连带赔偿责任。

3.在跨境交易中，如果一方主体在境外，我国法律对合同效力如何认定？

A.以中国法律为准

B.以交易地法律为准

C.以双方约定法律为准

D.以中国法律和交易地法律均有效

答案：C

解析：根据《民法典》第四百六十五条规定，依法成立的合同受法律保护。当事人可以约定合同适用的法律。

4.某企业员工利用职务便利窃取商业秘密，可能触犯以下哪部法律？

A.《反不正当竞争法》

B.《刑法》

C.《劳动合同法》

D.《消费者权益保护法》

答案：B

解析：《刑法》第二百一十九条规定，以盗窃、贿赂、欺诈、胁迫、电子侵入或者其他不正当手段获取商业秘密的，构成侵犯商业秘密罪。

5.劳动争议仲裁的时效期间是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.6个月

答案：A

解析：《劳动争议调解仲裁法》第二十七条规定，劳动争议申请仲裁的时效期间为一年，仲裁时效期间从当事人知道或者应当知道其权利被侵害之日起计算。

6.数据出境安全评估的适用范围包括哪些情况？

A.仅涉及个人敏感数据的出境

B.仅涉及企业商业数据的出境

C.涉及个人信息或重要数据的出境

D.仅涉及境外企业接收数据

答案：C

解析：《数据安全法》第三十八条规定，关键信息基础设施运营者处理个人信息，以及处理重要数据的个人信息，需要出境的，应当进行安全评估。

7.上市公司董事会决议需经多少股份以上通过才有效？

A.二分之一

B.三分之二

C.三分之二以上

D.四分之三

答案：A

解析：《公司法》第一百一十四条规定，董事会决议的表决，实行一人一票。董事会会议作出决议，必须经全体董事的过半数通过。

8.某企业因未缴纳环保税被税务局罚款，该罚款属于何种性质？

A.行政处罚

B.民事赔偿

C.刑事处罚

D.经济补偿

答案：A

解析：环保税属于行政强制措施，未按规定缴纳的罚款属于行政处罚。

9.合同中约定“违约金不得超过造成损失的30%”，该条款的效力如何？

A.无效

B.有效，但可请求调低

C.无效，但可约定补偿

D.有效，不可请求调低

答案：B

解析：《民法典》第五百八十五条规定，约定的违约金过分高于造成的损失的，人民法院或者仲裁机构可以根据当事人的请求予以适当减少。

10.企业内部合规培训的频率要求是多久一次？

A.每年至少1次

B.每季度至少1次

C.每月至少1次

D.每半年至少1次

答案：A

解析：《企业合规管理体系评价标准》（GB/T35728）建议企业定期开展合规培训，通常要求每年至少1次。

二、多选题（共10题，每题3分）

1.以下哪些属于《网络安全法》规定的网络安全义务？

A.建立网络安全监测预警和信息通报制度

B.定期进行安全评估

C.对个人信息进行加密存储

D.及时修复系统漏洞

答案：ABCD

解析：《网络安全法》第二十一条规定，网络运营者应当采取技术措施和其他必要措施，确保网络安全，防止网络违法犯罪活动。

2.上市公司信息披露的禁止行为包括哪些？

A.未经批准披露相关信息

B.恶意操纵股价

C.泄露内幕信息

D.掩盖或编造虚假信息

答案：ABCD

解析：《证券法》第八十五条规定，禁止任何人以下列方式操纵证券市场：……（列举了多种操纵行为）。

3.跨境数据传输需满足哪些条件？

A.获得数据主体同意

B.采取安全技术措施

C.保障数据安全

D.通过国家网信部门安全评估

答案：ABCD

解析：《数据安全法》第三十八条规定，数据出境需通过安全评估、签订标准合同或获得专业机构认证。

4.企业合规管理体系的核心要素包括哪些？