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2026年基金管理合同

鉴于甲方根据《中华人民共和国公司法》及中国证券监督管理委员

会（以下简称“中国证监会”）其他有关规定，在中华人民共和国境

内设立，其注册名称为______基金管理人（以下简称“管理人”），

其在中国证券投资基金业协会的登记编码为______；

鉴于乙方根据《中华人民共和国商业银行法》（适用于银行托管

人）或《中华人民共和国证券法》（适用于证券公司托管人）及其他

有关规定，在中华人民共和国境内设立，其注册名称为______基金托

管人（以下简称“托管人”）；

鉴于管理人和托管人根据有关法律、法规、规章及中国证监会的批

准（如适用），拟共同管理由甲方发行的，基金代码为______，基金

名称为______（以下简称“基金”），基金类型为______（如股票

型、债券型、混合型、QDII等），基金运作方式为______（如开放

式、封闭式）的基金财产（以下简称“基金财产”）；

根据《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国证券投资基金

法》、中国证监会的《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投

资基金托管银行管理办法》（如适用）、《证券投资基金运作管理办

法》及其他有关法律、法规、规章的规定，管理人和托管人经友好协

商，达成以下协议，以资共同遵守。

第一条基本条款

1.1本合同自中国证监会依法批准基金募集之日起生效。

1.2本合同期限自基金合同生效之日起至基金合同终止之日止。对

于开放式基金，本合同期限不固定；对于封闭式基金，本合同期限自

基金合同生效之日起至______年______月______日止。

1.3基金管理人登记编码：______。

1.4基金托管登记编码：______。

1.5基金管理人注册地址：________________________。

1.6基金托管人注册地址：________________________。

1.7基金管理人法定代表人/授权代表：

________________________。

1.8基金托管人法定代表人/授权代表：

________________________。

第二条各方权利与义务

2.1管理人的权利与义务

2.1.1依据基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要及其他

规范性文件，在不违反法律法规、基金合同约定的前提下，独立决定

基金的投资方向和投资策略，进行基金资产的投资管理。

2.1.2负责基金财产的运营管理，包括但不限于证券买卖、现金管

理、基金财产的保管协调、与交易对手的谈判等。

2.1.3建立健全风险控制体系，确保基金投资运作符合法律法规、

监管规定和基金合同约定，维护基金份额持有人的合法权益。

2.1.4负责编制并按时提交基金份额持有人大会材料、基金招募说

明书、基金合同、基金资产净值报告、基金财务会计报告、基金中期

和年度报告、基金合同生效报告、基金清算报告及其他中国证监会规

定的文件。

2.1.5建立完善的基金份额登记系统，负责基金份额的登记、过

户、冻结、解冻、查询等业务（如不委托中国证券投资基金业协会认

定的其他机构办理）。

2.1.6负责基金投资信息的获取、整理、分析，并进行投资研究。

2.1.7按照基金合同约定的时间和方式向基金份额持有人分配基金

收益。

2.1.8保存基金财产管理业务活动的记录至少二十年以上。

2.1.9定期向托管人提供基金财产运用的有关数据资料，接受托管

人的监督。

2.1.10接受中国证监会的监管。

2.1.11基金合同约定的其他权利与义务。

2.2托管人的权利与义务

2.2.1安全保管基金财产。基金财产独立于托管人固有财产，不得

挪用、侵占。托管人不得将基金财产归入其固有财产。

2.2.2执行管理人的投资指令，办理基金财产的申购与赎回、证券

的买卖、基金财产的结算款项划拨等业务。

2.2.3对基金资产进行估值，复核管理人计算的基金资产净值和基

金份额净值。

2.2.4负责基金会计核算工作，复核、审查管理人的基金会计核算

和财务报表。

2.2.5定期出具基金托管报告，向基金份额持有人及中国证监会报

告基金财产的保管、投资运作及基金净值情况。

2.2.6对管理人的