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安顺基金考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会一般由（）召集。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金持有人

D.基金监管机构

2.以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行

B.证券公司

C.证券投资咨询机构

D.基金业协会

3.基金资产估值的目的是（）。

A.客观、准确地反映基金资产的价值

B.计算基金份额净值

C.确定基金资产的收益

D.提供基金交易价格

4.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

5.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25%

B.50%

C.75%

D.80%

6.基金托管人的首要职责是（）。

A.安全保管基金财产

B.监督基金管理人的投资运作

C.办理基金备案手续

D.编制中期和年度基金报告

7.以下关于基金业绩评价的说法，错误的是（）。

A.可以为投资者提供决策依据

B.有助于基金管理人提高投资管理能力

C.只关注基金的收益情况

D.能够促进基金市场的健康发展

8.基金份额登记机构的主要职责不包括（）。

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金份额的登记

C.代理发放红利

D.制定投资策略

9.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.基金资产净值

B.市场供求关系

C.基金份额净值

D.基金收益

10.基金管理人的内部控制机制一般包括（）。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.以上都是

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金的费用包括（）。

A.管理费

B.托管费

C.销售服务费

D.交易费用

2.基金信息披露的原则包括（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

3.基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有（）。

A.可衡量性原则

B.可进入性原则

C.差异性原则

D.经济性原则

4.以下属于基金投资顾问业务的是（）。

A.提供投资建议

B.协助客户做出投资决策

C.代理客户进行投资交易

D.提供风险管理顾问服务

5.基金的募集期限自基金份额发售之日起不得超过（）个月。

A.1

B.2

C.3

D.6

6.基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购、赎回业务，基金合同另有约定的除外。投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。投资人赎回基金份额时，基金管理人应当（）。

A.按时支付赎回款项

B.支付赎回款项的时间不得超过赎回申请受理后的7个工作日

C.对于货币市场基金，不得超过赎回申请受理后的1个工作日

D.对于投资组合内包含其他基金的基金中基金（FOF），不得超过赎回申请受理后的3个工作日

7.基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括（）。

A.对基金投资范围、投资对象的监督

B.对基金投融资比例的监督

C.对基金投资禁止行为的监督

D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督

8.基金销售适用性管理制度应包括（）。

A.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法

C.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法以及对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

D.对基金销售人员的管理和监督

9.基金年度报告中应披露的财务指标包括（）。

A.本期利润

B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C.加权平均基金份额本期利润

D.期末可供分配利润

10.以下关于基金合同的说法，正确的是（）。

A.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件

B.基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

C.基金合同应当包括基金的运作方式、基金份额的发售、交易、申购、赎回的约定等内容

D.基金合同自成立之日起生效，基金份额持有人按照基金合同的约定享有权利，承担义务

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金托管人可以将其托管的基金财产委托给第三人进行托管。（）

2.开放式基金的基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回。（）

3.基金管理人可以根据市场情况调整基金的投资范围，但不需要通知基金托管人。（）

4.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起2